证券从业资格

1.天山有限责任公司（以下简称天山公司）由5家国有企业联合设立,注册资本为1亿元.2002年3月,公司净资产额8000万元,公司其他有关情况如下: （1）天山公司曾于2001年8月成功发行3年期公司债券1000万元,1年期公司债券500万元. （2）天山公司现有董事7名,2002年3月10日,董事长提议,趁全体董事15日均无外出任务,准备15日召开董事会.全体董事如期到会,董事会上制定并通过了“公司债券发行方案”和“公司增资方案”,两个方案的主要内容分别为:本年度计划再次发行1年期公司债券2000万元；将公司现有的注册资本由1亿元增加到1.5亿元.会后将上述两个方案提交了公司股东会. （3）4月10日,公司股东会在其召开的定期会议上审议了董事会提交的“公司增资方案”,股东会审议表决结果为:3家股东赞成增资,这3家股东的出资总和为5840万元；2家股东不赞成增资,这2家股东的出资总和为4160万元.股东会通过了增资决议,并授权董事会执行. （4）4月20日,公司监事会在检查公司财务时发现,公司经理王某擅自将公司5万元资金借给其亲属开办公司. 要求:天山公司在召开董事会过程中存在的议事规则方面的不合法之处是什么?为什么?

填空题

2.王某为其小轿车向甲保险公司投保盗抢险，保险费为2万元;投保后6个月，王某谎称其小轿车被盗，向甲保险公司提出赔偿请求。根据保险法律制度规定，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 甲保险公司有权解除保险合同，且不退还2万元保险费~||~甲保险公司有权解除保险合同，但应退还2万元保险费~||~甲保险公司有权解除保险合同，但须退还2万元保险费的现金价值~||~甲保险公司有权解除保险合同，但须退还2万元保险费及其利息

3.根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 资本转移属于经常项目~||~我国对经常性国际支付和转移不予限制~||~国家对外债实行预算管理~||~境内个人向境外直接投资应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记

4.根据公司法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司监事会行使的职权有（）。

多选题

A. 依法对公司董事、高管提起诉讼~||~向股东大会会议提出议案~||~选举公司监事~||~决定公司内部管理机构的设置

5.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司的信息中，应当公告的是（）。

单选题

A. 持有公司3%以上股份的股东发生变化~||~公司减资的决定~||~公司的监事会主席发生变动~||~股东大会决议被提议撤销

6.以下关于商业银行贷款展期的表述，正确的是（）。

单选题

A. 短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过5年~||~短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过3年~||~短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的3年，长期贷款展期期限累计不得超过5年~||~短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过3年

7.根据合同法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 企业法人的分支机构未经法人书面授权的，保证合同无效~||~企业法人的分支机构经法人书面授权提供保证的，如果法人的书面授权范围不明，该法人应当对保证合同约定的全部债务承担保证责任~||~企业法人的职能部门提供担保的，保证合同无效~||~企业法人的职能部门提供担保的，债权人不知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失，由保证人和债权人根据其过错各自承担相应的民事责任

8.下列可以成为证券公司从业人员的是（）。

单选题

A. 因违法行为被开除的证券公司的从业人员~||~被开除的国家机关工作人员~||~因违反劳动纪律被辞退的某企业员工~||~因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员

9.下列选项中，不属于按照基础电信服务缴纳增值税的是（）。

单选题

A. 提供语音通话服务~||~提供短信彩信服务~||~出租带宽波长~||~出售带宽波长

10.根据公司法律制度的规定，下列关于发起人转让其持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 自公司成立之日起1年内不得转让~||~自公司成立之日起2年内不得转让~||~自公司成立之日起3年内不得转让~||~自公司成立之日起5年内不得转让

11.甲企业向乙企业购买了一批总价款100万元的建筑材料。甲企业支付了60万元，约定其余的40万元在3个月内付清。后甲企业将一台价值30万元的施工设备交由乙企业代为保管。3个月后，几经催告，甲企业仍未支付乙企业40万元货款。则甲企业要求提取该设备时，乙企业可以将设备留置以担保货款债权的实现。（）

判断题

12.下列各项中，属于资本证券的有（）。

多选题

A. 股票~||~可转换公司债券~||~认股权证~||~投资基金份额

13.美国的甲公司与中国的乙公司共同成立中外合作经营企业，乙公司依约履行各项义务，但因甲公司不履行合作企业合同、章程规定的义务，致使合作企业无法继续经营。那么，根据外商投资企业法律制度的规定，甲公司和乙公司均有权向审查批准机关提出申请，解散合作企业。（）

判断题

14.某事业单位拟采购一种特定的技术服务，经向社会公开招标没有合格标的，在此情形下，根据《政府采购法》的规定，该事业单位可以采用的采购方式是（）。

单选题

A. 询价~||~邀请招标~||~竞争性谈判~||~单一来源采购

15.根据《企业国有资产交易监督管理办法》，企业资产转让中，转让方应当根据转让标的情况合理确定转让底价和转让信息公告期，对此下列表述正确的有（）。

多选题

A. 转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日~||~转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日

16.国内企业甲与外国投资者乙共同投资设立中外合资经营企业，甲出资55％，乙出资45％；如果合营企业的投资总额为1200万美元，则甲至少应出资275万美元，乙至少应出资225万美元。甲、乙双方的出资额符合中外合资经营企业法律制度的规定。（）

判断题

17.根据民法通则的规定，下列关于条件与期限的表述正确的是（）。

单选题

A. 条件是将来发生的、不确定的事实~||~条件是法定的、合法的事实~||~期限是可能到来的事实~||~某公民死亡之日为条件

18.企业购置并实际使用符合条件的环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的，该专用设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税所得额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。（）

判断题

19.[案例2]A、B企业于2008年4月1日签订买卖合同，合同标的额为100万元。根据合同约定，B企业于4月10日提交全部货物，A企业验收合格后，于2008年4月20日提交B企业一张出票后1个月付款的银行承兑汇票，汇票金额为100万元，出票日为4月20日，承兑人、付款人为甲银行。5月10日B企业在与C企业的买卖合同中将该汇票背书转让给C企业，B企业在背书时在汇票上记载了“不得转让”字样，C企业已支付对价。5月20日，C企业在与D企业的买卖合同中将该汇票背书转让给D企业，D企业已支付对价。D企业要求C企业提供票据保证，在C企业的请求下，乙企业作为C企业的保证人在汇票上记载“保证”字样并签章，但未记载保证日期。5月28日，持票人D企业向甲银行提示付款，但甲银行拒绝付款。D企业于同日取得拒绝证明后，6月5日，D企业向B企业、C企业、乙企业同时发出追索通知，要求支付汇票金额.相关利息和费用共计102万元。B企业以自己在背书时曾记载“不得转让”表示拒绝;乙企业以D企业尚未向C企业进行追索，且追索金额超出汇票金额为由表示拒绝;C企业以D企业未在取得拒绝证明的3日内发出追索通知已丧失对C企业的追索权为由表示拒绝。要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：(1)持票人D企业可以向哪些票据当事人行使追索权?(2)B企业拒绝持票人D企业的理由是否成立?并说明理由。(3)保证人乙企业拒绝持票人D企业的理由是否成立?并说明理由。(4)C企业拒绝持票人D企业的理由是否成立?并说明理由。

填空题

20.出口的应税消费品办理退税后，发生退关，报关出口者必须及时向原报关地的税务机关申报补缴已退的消费税税款。（）

判断题