证券从业资格

1.下列对普通合伙企业的经营管理人员的说法正确的是（）。

单选题

A. 合伙企业的经营管理人员必须是合伙人~||~除合伙协议约定以外，全体合伙人一致同意可以聘任合伙人以外的人员担任经营管理人员~||~被聘任的经营管理人员具有合伙人的资格~||~非合伙人的管理人对合伙企业的债务承担无限连带责任

2.某中外合资经营企业的投资总额为1150万美元，根据中外合资经营企业法律的规定，该中外合资经营企业的注册资本不得低于（）万美元。

单选题

A. 400~||~480~||~450~||~500

3.甲公司签发一张商业汇票给乙公司，付款人为A公司。乙公司将该票据背书转让给丙公司。根据票据法律制度的规定，下列情形中，持票人丙公司有权在汇票到期日前行使追索权的是（）。

单选题

A. A公司拒绝承兑~||~甲公司被依法宣告破产~||~乙公司被吊销营业执照~||~A公司的法定代表人死亡

4.下列关于公司债券和公司股票的说法正确的是（　）。

单选题

A. 一般情况下，对投资者来说，公司债券的风险要比公司股票小~||~公司债券和公司股票到了约定期限公司都要偿还本金~||~公司股票的持有人享有优先于债券持有人获得清偿的权利~||~公司债券和公司股票的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权

5.根据国有资产管理法律制度的规定，下列各项中，国有企业应当申办变动产权登记的有（）。

多选题

A. 企业法定代表人改变的~||~企业国有资本出资人发生变动的~||~企业被依法宣告破产的~||~企业改制后不再设置国有股权的

6.外国甲公司拟出资500万美元在我国设立外商投资企业，其中通过该企业协议购买境内乙企业价值200万美元的资产，且运营该资产。如果该外商投资企业于2007年6月1日取得营业执照，外国投资者的向乙企业支付对价的下列方案中，不符合我国法律规定是（）。

单选题

A. 2007年8月30日向乙企业一次支付200万美元~||~2007年8月30日向乙企业支付180万美元，2007年l2月30日支付20万美元~||~2007年11月30日向乙企业支付120万美元，2008年5月30日支付80万美元~||~2007年8月30日向乙企业支付80万美元，2008年5月30日支付120万美元

7.根据民事法律制度规定，下列属于单方法律行为的有（）。

多选题

A. 王某将薛某欠其的5000元的债务免除~||~左某委托其好友郭某采购茶叶，后因个人原因取消对其的委托~||~小田和石某签订了买卖甜橙的合同，双方约定分期付款~||~被代理人陈某对代理人张某超越代理权签订的合同进行了追认

8.根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

多选题

A. 公司债务担保的重大变更~||~公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％~||~公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％~||~上市公司收购的有关方案

9.甲、乙、丙三人各自出资10万元、6万元、4万元设立普通合伙企业。因经营管理不善，对丁负债10万元，丙遂提出退伙，并拿出1万元由甲、乙代为偿还对丁的债务。如合伙企业财产不能清偿丁的债务，根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的有()。

多选题

A. 丁可以分别向甲、乙、丙要求偿还5万元、3万元、2万元~||~丁只能要求丙偿还1万元，其余部分向甲、乙追偿~||~丁可以只向甲或者只向乙要求偿还全部10万元，但不能要求丙单独偿还10万元~||~丁可以向甲、乙、丙中任何一人要求偿还10万元

10.根据《公司法》的规定，国有独资公司的设立和组织机构适用特别规定，没有特别规定的，适用有限责任公司的相关规定。下列各项中，符合国有独资公司特别规定的是（）。

单选题

A. 国有独资公司的章程可由董事会制定并报国有资产监督管理机构批准~||~国有独资公司合并事项由董事会决定~||~董事会成员中可以有公司职工代表~||~监事会主席由全体监事过半数选举产生

11.根据代理法律制度的规定，下列行为中，不属于代理的有（）。

多选题

A. 行纪行为~||~居间行为~||~代人保管物品~||~传递信息

12.2013年8月15日，甲公司向乙公司发出传真订货，该传真列明了所需货物的种类、数量、质量、供货时间、交货方式等，并要求乙公司在10日内报价。乙公司接受甲公司发出传真列明的条件，并于8月20日按期报价，在其发出的传真中亦要求甲公司在10日内回复；甲公司同样按期复电同意其价格，并要求签订书面合同。乙公司在未与甲公司签订书面合同的情况下就按甲公司提出的条件发货，甲公司收货后未提出异议，亦未付货款。后因市场行情发生变化，该货物价格下降。甲公司遂向乙公司提出，由于双方未签订书面合同，该买卖关系不能成立，故乙公司应尽快取回货物。乙公司不同意甲公司的意见，坚持要求其偿付货款。随后，乙公司发现甲公司放弃其对控股子公司的到期债权，并向其控股子公司无偿转让了－批财产，可能使自己的货款无法得到足额清偿，遂向人民法院提出诉讼。要求：根据上述情形及有关法律规定，分析回答下列问题：(1)试述甲公司传真订货、乙公司报价、甲公司回复报价行为的法律性质。(2)该买卖合同是否成立?说明理由。(3)对甲公司放弃到期债权、无偿转让财产的行为，乙公司应向人民法院提出何种权利请求，以保护其利益不受损害?对乙公司行使该权利的期限，法律有何规定?

填空题

13.下列代理行为中，属于滥用代理权的有（）。

多选题

A. 超越代理权进行代理~||~同一代理人代理双方当事人进行同一项民事活动~||~没有代理权而进行代理~||~代理他人与自己进行民事行为

14.下列规范性文件中，属于部门规章的是（）。

单选题

A. 国务院制定的《中华人民共和国外汇管理条例》~||~中国证券监督管理委员会制定的《非上市公众公司信息披露管理办法》~||~武汉市人民政府颁布的《市人民政府关于在公共场所实施佩戴口罩有关措施的通告》~||~最高人民法院颁布的《关于适用(中华人民共和国公司法)若干问题的规定(五)》

15.A与B签订－份买卖设备的合同，在合同履行前，A又与C签订买卖该设备的合同，C当天交付货款并提走设备，下列说法正确的有（）。

多选题

A. C主张拥有设备所有权的，人民法院应予支持~||~B主张A、C之间合同无效的，人民法院应予支持~||~A应当向B承担不能履行合同的责任~||~C拥有该设备所有权，A与B之间的合同自动失效

16.企业与其关联方之间的业务往来，不符合独立交易原则，或者企业实施其他不具有合理商业目的安排的，税务机关有权在该业务发生的纳税年度起5年内，进行纳税调整。（）

判断题

17.A股份有限公司（以下简称A公司）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。（一）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚，黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月18日，在A公司召开的年度例会上，黄某宣布了公司与某世界知名企业合作的消息。3月21日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在中国证券报上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部售出，获得50万元。（二）2008年4月，A公司为筹集W合作项目所需资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同约定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供抵押担保；若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。（三）2009年1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：1．在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10%股份的股东在表决时弃权；持有9%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了选成票；其余持有21%股份的股东在表决时均投了选成票。2．在审议公司2009年为购买W合作项目所需的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的股东在表决时弃权；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15%股份的股东在表决时均投了选成票。3．在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5%股份的股东在表决时弃权；持有5%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了选成票；其余持有30%股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据《公司法》、《证券法》、《合同法》、《担保法》等有关规定，分析并指出上述（一）、（二）、（三）事项中有哪些违法之处？并分别说明理由。

填空题

18.陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务，被公司诉诸法院，下列说法中符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 陈某以诉讼时效为由进行抗辩，人民法院不予支持~||~陈某以诉讼时效为由进行抗辩，人民法院就应当驳回公司的诉讼请求~||~法院应当直接判决公司胜诉~||~公司提起的该诉讼不符合法律规定

19.依据消费税的有关规定，下列消费品中属于化妆品税目的有（）。

多选题

A. 香水、香粉~||~高档护肤类化妆品~||~戏剧演员化妆用的油彩~||~眉笔、眼睫毛

20.人民法院裁定终止重整计划执行，并宣告债务人破产时，因执行重整计划得到清偿的债权人，不能继续接受分配。（）

判断题