证券从业资格

1.根据合同法律制度的规定，出卖人就同一普通动产订立多重买卖合同，在买卖合同均有效的情况下，买受人均要求实际履行合同的，人民法院应予支持的有（）。

多选题

A. 先行受领交付的买受人请求确认所有权已经转移的~||~均未受领交付，先行支付价款的买受人请求出卖人履行交付标的物等合同义务的~||~均未受领交付，也未支付价款，依法成立在先合同的买受人请求出卖人履行交付标的物等合同义务的~||~均未受领交付，先行办理所有权转移登记手续的买受人请求出卖人履行交付标的物等合同义务的

2.财产保险请求赔偿或者给付保险金的诉讼时效期间为2年，人寿保险请求给付保险金的诉讼时效期间为5年。（）

判断题

3.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（）。

单选题

A. 30%~||~20%~||~10%~||~5%

4.甲公司为支付乙公司的货款，于2006年6月5日向乙公司开出一张30万元的银行承兑汇票。乙公司获此汇票后，因向丙公司购买一批木材而将该汇票背书转让给丙公司。但事后不久，乙公司发现丙公司根本无货可供，完全是一场骗局。于是，便马上通知付款人停止向丙公司支付票款。丙公司获此票据后，并未向付款人请求支付票款，而是将该汇票又背书转让给了丁公司，以支付其所欠之工程款。丁公司获此汇票时，不知道丙公司以欺诈方式从乙公司获得该汇票，乙公司已通知付款人停止付款的情况，即于2006年7月1日向付款人请求付款。付款人在对该汇票进行审查之后即为拒绝付款，理由是：①丙公司以欺诈行为从乙公司获取票据的行为为无效票据行为，乙公司已通知付款人停止付款。②该汇票未记载付款日期，为无效票据。随即，付款人便作成退票理由书，交付于丁公司。根据本例提供的事实，请回答问题：(1)付款人可否以丙公司的欺诈行为为由拒绝向丁公司支付票款?为什么?(2)甲公司开出的汇票未记载付款日期，是否为无效票据?为什么?(3)丁公司的付款请求权得不到实现时，可以向本案的哪些当事人行使追索权?

填空题

5.甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是（）。

单选题

A. 该公司总资产额为人民币3000万元~||~该公司净资产额为人民币3000万元~||~该公司总资产额为人民币6000万元~||~该公司净资产额为人民币6000万元

6.甲公司持有A上市公司3％的股份，乙公司持有A上市公司1％的股份，甲公司持有乙公司55％的股份；2010年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2％的股份。根据规定，下列各项中正确的有（）。

多选题

A. 甲公司和乙公司构成一致行动人~||~甲公司和乙公司不构成一致行动人~||~乙公司购入A上市公司2％的股份后共计仅持有3％的股份，未触发权益披露义务~||~乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2％的股份应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务

7.邓某创立了一家个人独资企业甲企业，2007年3月，甲企业与王某签订了一份合同，合同约定甲企业在王某发出货物后的一个月之内交付货款，王某于2007年5月发货，邓某却迟迟没有付款，2008年3月，甲企业解散。按照《个人独资企业法》的规定，下列哪些说法是错误的（）。

多选题

A. 债务人企业已解散，王某的债权已经消失~||~王某不能要求邓某以个人财产承担未付货款~||~王某的债权过了2013年6月的话，邓某对甲企业此笔债务偿还的责任消灭~||~王某对邓某的债权的诉讼时效是两年

8.下列各项中，属于生产性生物资产的有（）。

多选题

A. 薪炭林~||~产畜~||~役畜~||~存栏待售的牲畜

9.下列关于法定禁止背书的表述中，正确的是（）

多选题

A. 被拒绝承兑的汇票，不属于法定禁止背书的情形~||~被拒绝付款的汇票，属于法定禁止背书的情形~||~超过付款提示期限的汇票，不得再进行背书转让~||~将超过付款提示期限的汇票再背书转让的，背书人应当承担票据责任

10.根据《民事诉法》的规定，提起民事诉讼必须符合的法定条件有（）。

多选题

A. 有书面诉状~||~有明确的被告~||~有具体的诉讼请求和事实理由~||~原告与本案有直接利害关系

11.甲为普通合伙企业的合伙人,乙为甲个人债务的债权人,当甲的个人财产不足以清偿乙的债务时,乙下列行为不符合法律规定的有（）｡

多选题

A. 代位行使甲在合伙企业中的权利~||~依法请求人民法院强制执行甲在合伙企业中的财产份额用于清偿~||~自行接管甲在合伙企业中的财产份额~||~以对甲的债权抵销其对合伙企业的债务

12.有限责任公司出资人以专利权作价出资的金额不得超过注册资本的30%｡（）

判断题

13.因保有权转移的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 如果双方没有特别约定，计算机的所有权自买卖合同生效时起转移~||~如果双方没有特别约定，计算机的所有权自甲方交付时起转移~||~如果双方没有特别约定，计算机的所有权自乙方付清全部价款时起转移~||~如果双方约定，甲方先行交付计算机，在乙方付清全部价款之前，其所有权仍属于甲方，该约定有效

14.根据《票据法》的规定，下列各项中，票据的持票人可以行使追索权的有（）。

多选题

A. 汇票被拒绝承兑~||~支票被拒绝付款~||~汇票付款人死亡~||~本票付款人被宣告破产

15.一般纳税人销售货物属于下列情形的，可以适用4％征收率政策的有（）。

多选题

A. 寄售商店代销寄售物品~||~销售商品水泥混凝土~||~典当业销售死当物品~||~自来水公司销售自来水

16.甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据《上市公司独立董事制度》的规定，下列选项中，不能担任独立董事的有（）。

多选题

A. 甲的哥哥在半年前卸任A上市公司的董事会秘书之职~||~乙正在担任A上市公司附属企业B公司的总经理~||~丙于1年前曾为A上市公司提供法律服务~||~丁是持有A上市公司已发行股份5％的自然人股东

17.甲上市公司总经理张某自2009年2月10日起持有该公司900股股份，2013年2月14日将该900股股份全部抛售，张某的行为符合法律规定。（）

判断题

18.下列行为中，属于代理行为的是（）。

单选题

A. 甲代替乙保管物品的行为~||~甲代替乙招待乙的朋友的行为~||~传达室的常大爷将甲寄给乙的信交给乙的行为~||~保险公司兼职业务员的揽保行为

19.某歌星租用大华体育馆举办个人演唱会，每场租金30000元，共演出三场，由体育馆售票，共取得票款收入600000元，按票款收入的2％向歌星经纪人支付佣金。营业税税率为3％。体育馆应为该歌星代扣代缴的营业税税额为（）元。

单选题

A. 15300~||~14940~||~18000~||~17640

20.A外国投资者协议购买B境内企业的资产，并以该资产投资设立C外商投资企业。对于B境内企业被并购前既有的债权债务，应由B境内企业享有和承担。（）

判断题