证券从业资格

1.某普通合伙企业的下列事项中，除合伙协议另有约定外，需要经全体合伙人－致同意的有（）。

多选题

A. 合伙人甲提议，改变合伙企业的名称~||~合伙人乙提议，以合伙企业的－处门面房为其他企业提供抵押担保~||~合伙人丙提议，转让合伙企业的注册商标~||~合伙人丁提议，聘任合伙人以外的张某担任合伙企业的经营管理人员

2.根据合伙企业法律制度的规定，普通合伙企业出现亏损时，由合伙人分担责任。下列有关亏损分担的表述中，正确的有()。

多选题

A. 合伙协议有约定比例的，按约定比例分担~||~合伙协议没有约定比例的，由合伙人协商决定~||~合伙协议没有约定比例的，由各合伙人平均分担~||~合伙协议可以约定由执行合伙事务的合伙人承担全部亏损

3.甲公司主要经营汽车销售，该公司的总经理王某经董事会同意，在任职期间代理乙公司从国外进口一批汽车销售给丙公司，获利100万元。甲公司得知上述情形后，将王某获得的100万元收归公司所有。甲公司的上述做法符合《公司法》的规定。（）

判断题

4.当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法采取的措施有（）。

多选题

A. 依法申请行政复议~||~依法向人民法院提起民事诉讼~||~依法向人民法院提起行政诉讼~||~拒不执行

5.根据增值税法律制度的规定，下列各项中，属于增值税混合销售行为的是（）。

单选题

A. 建材商店销售建材，同时为其他客户提供房屋装饰设计服务~||~电脑生产企业销售电脑，并提供维修服务~||~商场销售空调并为客户提供送货上门~||~电信单位自己销售电信物品，并为客户提供有关的电信劳务服务

6.根据票据法律制度的规定，下列各背书情形中，属于背书无效的有（）。

多选题

A. 将汇票金额全部转让给甲某~||~将汇票金额的－半转让给甲某~||~将汇票金额分别转让给甲某和乙某~||~将汇票金额转让给甲某但要求甲某不得对背书人行使追索权

7.根据《政府采购法》的有关规定，技术复杂或者性质特殊，不得确定详细规格或者具体要求的货物或者服务，其适用的政府采购方式是（）

单选题

A. 询价方式~||~邀请招标方式~||~竞争性谈判方式~||~单一来源方式

8."证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外"这体现的是证券法的( )原则。

单选题

A. 公开、公平、公正~||~自愿、有偿、诚实信用~||~分业经营、分业管理~||~遵守法律、行政法规

9.世界银行贷款粮食流通项目投产后的2014年1月1日至2015年12月31日，世界银行贷款粮食流通项目投产后的应税服务免征增值税。（）

判断题

10.公司章程是关于公司组织及其活动的基本规章。按照我国《公司法》规定，下列各项中，受公司章程约束的有（）。

多选题

A. 公司~||~公司的股东~||~公司的董事~||~公司的全体职工

11.根据企业国有资产法律制度的规定，下列各项中，不属于国家出资企业的关联方，利用与国家出资企业的交易，谋取不正当利益，损害国家出资企业利益的有（）。

多选题

A. 某国有资本控股公司无偿赠与关联方一台机器设备~||~经履行出资人职责的机构同意，某国有独资企业为关联方向银行借款提供担保~||~经履行出资人职责的机构同意，某国有独资公司向该法定代表人的弟弟设立的企业投资~||~经履行出资人职责的机构同意，与关联方共同投资设立企业

12.根据票据法律制度的规定，下列各项中，属于汇票到期日前持票人可以行使票据追索权的情形有（）。

多选题

A. 汇票被拒绝承兑~||~付款人因违法被责令停业~||~付款人逃匿~||~付款人破产

13.A公司于2008年1月10日与B公司签订了一份标的额为100万元的买卖合同，合同约定采用汇票结算。2008年2月1日，A公司按照合同的约定发出货物，B公司于2月10日签发了一张见票后1个月付款的银行承兑汇票。2008年3月5日，A公司向C银行提示承兑汇票并于当日获得承兑。3月10日，A公司将承兑后的汇票背书转让给D公司。3月20日，D公司又将该汇票背书转让给了E公司，同时在汇票的背面记载“不得转让”字样。3月30日，E公司又将该汇票背书转让给了F公司。2007年4月10日，持票人F公司向C银行提示付款，C银行以“E公司在背书转让时未记载背书日期”为由拒绝付款。F公司于4月12日取得“拒付理由书”后，于4月20日向E公司、D公司、A公司、B公司同时发出追索通知，追索金额包括汇票金额100万元、逾期付款利息及发出追索通知的费用合计102万元。其后，E公司以F公司未在法定期限内发出追索通知，以丧失追索权为由拒绝承担担保责任；D公司以自己在背书时曾记载“不得转让”字样为由拒绝承担担保责任；A公司以追索金额超出汇票金额为由拒绝承担担保责任；B公司以F公司应当首先向E公司追索为由拒绝承担担保责任。要求：根据上述资料及相关法律规定，分别回答下列问题：（1）C银行拒绝付款的理由是否成立？为什么？（2）C银行在3月5日对该汇票进行承兑时，其绝对必要记载事项包括哪些？（3）E公司的主张是否成立？为什么？（4）D公司的主张是否成立？为什么？（5）A公司的主张是否成立？为什么？（6）B公司的主张是否成立？为什么？（7）假设F公司于4月20日才向C银行提示付款，如C银行拒绝付款，其能否向E公司行使追索权？C银行的票据责任能否免除？为什么？

填空题

14.关于下列期间的表述，正确的是（）。

单选题

A. 国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或申请仲裁的期限为3年~||~寄存财物被丢失或损毁的，诉讼时效期间为1年~||~因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为1年~||~身体受到伤害要求赔偿的，诉讼时效期间为2年

15.《合同法》规定，合同保全措施中债权人的撤销权行使的期限为自债务人的行为发生之日起1年。（）

判断题

16.银行汇票的持票人应当自出票日起1个月内向付款人提示承兑。（）

判断题

17.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业协议未约定利润分配和亏损分担比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）

单选题

A. 由各合伙人平均分配利润和分担亏损~||~按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损~||~按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损~||~申请人民法院裁定利润分配和亏损分担比例

18.根据《反不正当竞争法》的规定，经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以1万元以上100万元以下的罚款。（）

判断题

19.根据《仲裁法》的规定，下列各项中，属于仲裁协议应具备的内容有()。

多选题

A. 仲裁事项~||~选定的仲裁委员会~||~选定的仲裁员~||~请求仲裁的意思表示

20.下列说法不正确的是（）。

单选题

A. 技术投入比率是反映企业的发展能力的指标~||~资本保值增值率和资本积累率均能反映企业发展能力~||~资本积累率小于100%，说明企业的资本受到侵蚀~||~资本保值增值率越高，表明企业资本保全状况越好