证券从业资格

1.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（）

判断题

2.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 有限责任公司股东转让股权的，应当自转让股权之日起45日内申请变更登记~||~公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起45日内申请变更登记~||~公司减少注册资本的，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记~||~公司分立的，应当自公告之日起45日后申请登记

3.下列关于质权设立的表述中，不符合规定的是（）。

单选题

A. 以电子汇票出质的，质权自在有关机关办理出质登记时设立~||~以基金份额出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立~||~以专利权中的财产权出质的，质权自专利证书交付时设立~||~以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

4.境外甲公司拟与境内乙公司共同出资设立中外合资经营企业，向我国商务部报送的合营协议主要内容有：（1）合营各方投资总额1200万美元，成立合营企业的注册资本为400万美元。公司注册资本中，外方投入300万美元；（2）外方的出资分期缴纳，第一期出资30万美元，自营业执照颁发之日起6个月内缴清；（3）合营企业设立董事会，不设股东会，董事每届任期4年。（4）合营企业盈利满3年时，将合营企业变更为合作企业，变更后外方合作者在前5年先行收回投资，合作期满后，合作企业的固定资产归中方所有，但中方应向外方支付15万元的残值补偿。要求：请指出报送商务部的合营协议中的不合法之处，分别说明理由。

填空题

5.某企业被人民法院受理破产申请，该企业在一定期限有对未到期的债务提前清偿的行为，对此管理人有权请求人民法院予以撤销，该期限是（）。

单选题

A. 债权人提出破产申请前1年内~||~清偿行为发生前1年内~||~知道该清偿行为前1年内~||~人民法院受理破产申请前l年内

6.某上市公司召开董事会会议，下列各项中，不符合公司法律制度的规定的是（）

单选题

A. 董事长因故不能出席会议，会议由副董事长甲主持~||~通过了有关公司董事报酬的决议~||~通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议~||~出席会议的董事在会议记录上签名

7.白酒生产企业向商业销售单位收取的品牌使用费，是随着应税白酒的销售向购货方收取的，属于应税白酒销售价款的一部分。不论企业采取何种方式或以何种名义收取价款，均应并入白酒的销售额中缴纳消费税。（）

判断题

8.根据《中外合资经营企业法》的规定，下列关于中外合资经营企业董事会的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 董事会是合营企业的最高权力机构~||~董事会会议应有1／2以上董事出席，其决议方式可以根据合营企业章程或者载明的议事规则作出~||~董事任期不超过3年．可以连任~||~董事会人数只有下限规定，没有上限

9.甲保险公司在与乙工厂订立保险合同时已经知道乙公司隐瞒投保设备存在隐患的情况，但仍然决定承保，在保险期限内，此设备发生了保险事故的，甲保险公司应当（）。

单选题

A. 承担赔偿或者给付保险金的责任~||~拒绝进行赔付~||~终止保险合同~||~部分履行赔偿或者给付保险金的责任

10.根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有(　)。

多选题

A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正~||~股本总额减至人民币5000万元~||~最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利~||~对财务会计报告作记载，且拒绝纠正

11.一般保证，又称补充责任保证，下列情形中，债权人不得要求保证人承担保证责任的有（）。

多选题

A. 主合同纠纷已经审判或仲裁~||~未依法强制执行前~||~债务人住所变更，致使债权人要求其履行债务发生重大困难~||~人民法院受理债务人破产案件，中止执行程序的

12.根据《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务的是（）。

多选题

A. 参与决定普通合伙人入伙、退伙~||~参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所~||~依法为本企业提供担保~||~对企业的经营管理提出建议

13.根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 监事会主席由全体监事的过半数选举产生~||~监事会决议经半数以上的监事通过~||~监事任期为3年，连选可以连任~||~监事会每年度应当至少召开2次会议

14.甲公司和乙公司因专利权纠纷提起诉讼。人民法院受理后发现本案涉及当事人的商业秘密。根据民事诉讼法律制度的规定，下列有关该案件是否公开审理的说法中。正确的是（）。

单选题

A. 人民法院应当公开审理此案~||~人民法院应当依职权决定不公开审理此案~||~人民法院应当通知双方当事人协商决定是否公开审理此案~||~如果当事人申请不公开审理的，人民法院可以不公开审理此案

15.下列各项中不属于证券的是（　）。

单选题

A. 股票~||~信用证~||~认股权证~||~期货

16.甲为普通合伙企业的合伙人，乙为甲个人债务的债权人，当甲的个人财产不足以清偿乙的债务时，根据合伙企业法律制度的规定，乙可以行使的权利是（）。

单选题

A. 代位行使甲在合伙企业中的权利~||~以对甲的债权抵销其对合伙企业的债务~||~自行接管甲在合伙企业中的财产份额~||~依法请求人民法院强制执行甲在合伙企业中的财产份额用于清偿

17.甲某2000年1月1日因贿赂被判处刑罚，2003年1月1日执行期限届满，2006年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。（）

判断题

18.在合伙企业解散清算时，下列做法中不符合法律规定的有（）。

多选题

A. 清算人代表合伙企业参加诉讼~||~合伙企业的财产首先用于缴纳所欠税款~||~合伙企业财产依法清偿后仍有剩余时，对剩余财产由合伙人按照实缴出资比例分配~||~清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名盖章后，在10日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记

19.甲、乙出资设立注册资本为400万元的丙有限责任公司,公司章程规定：甲以现金出资280万元,乙以现金出资40万元,专利作价80万元。丙公司成立后,甲按期足额缴纳现金280万元,乙只缴纳了20万元现金,其专利的实际市场价额为30万元。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的有（）。

多选题

A. 丙公司全体股东的出资方式符合规定~||~乙应当履行其余20万元现金出资的义务~||~并应当向甲承担违约责任~||~乙应当补足其专利权出资的实际价额与作价金额之间的差额~||~甲对此承担连带责任~||~乙应当补足其专利权出资的实际价额与作价金额之间的差额~||~甲无须承担连带责任

20.普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。

单选题

A. 由各合伙人平均分配利润和分担亏损~||~按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损~||~按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损~||~申请人民法院裁定利润分配和亏损分担比例