证券从业资格

1.根据《个人独资企业法》的规定，下列各项中，属于设立个人独资企业应当具备的条件的有（）。

多选题

A. 投资人须为具有完全民事行为能力的自然人~||~有符合规定的法定最低注册资本~||~有企业章程~||~有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件

2.对企业投资者从证券投资基金分配中取得的收入，应该征收企业所得税。（）

判断题

3.有限合伙企业仅剩有限合伙人或者仅剩普通合伙人的，应当解散。（）

判断题

4.下列各项中，属于税收法律关系客体的是（）。

单选题

A. 征税人~||~课税对象~||~纳税人~||~纳税义务

5.甲公司主要经营汽车销售，该公司的总经理王某经董事会同意，在任职期间代理乙公司从国外进口一批汽车销售给丙公司，获利100万元。甲公司得知上述情形后，将王某获得的100万元收归公司所有。甲公司的上述做法符合《公司法》的规定。（）

判断题

6.陈某向张某借款5万元，没有约定利息。1年后，张某获知陈某经营个体企业获利，在陈某还款时要求其支付利息1800元，陈某表示反对。根据合同法律制度的规定，下列关于陈某应否支付利息的表述中，正确的是()。

单选题

A. 陈某应按银行同期贷款利率支付利息~||~陈某应按当地民间惯例支付利息~||~陈某无需支付利息~||~陈某应支付1800元利息

7.仲裁实行一裁终局，裁决书自送达裁决书之日起发生法律效力。

判断题

8.甲公司是一家股份有限公司，根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司解散事由的有（）。

多选题

A. 甲公司章程规定的营业期限届满~||~甲公司被分立为乙公司、丙公司~||~经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意，甲公司股东大会通过了解散公司的决议~||~被人民法院依法予以解散

9.下列担保合同无效的是（）。

多选题

A. 以公益为目的的事业单位违反规定提供担保~||~公司总经理违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保~||~为外商投资企业注册资本、外商投资企业中的外方投资部分的对外债务提供担保~||~未经国家有关主管部门批准或者登记，为境外机构向境内债权人提供担保的

10.证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案（七）》的规定，下列各项表述中，正确的有（）。

多选题

A. 处3年以下有期徒刑或者拘役~||~处5年以下有期徒刑或者拘役~||~并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金~||~并处或者单处违法所得等额的罚金

11.根据《保险法》的规定，下列关于保险合同成立时间的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 投保人支付保险费时，保险合同成立~||~保险人签发保险单时，保险合同成立~||~保险代理人签发暂保单时，保险合同成立~||~投保人提出保险要求，保险人同意承保时，保险合同成立

12.事业单位国有资产的表现形式包括（）。

多选题

A. 流动资产~||~固定资产~||~无形资产~||~对外投资

13.有关民事再审程序，下列表述不正确的有（）。

多选题

A. 各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，可以自行决定再审~||~当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审~||~上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权提审或指令下级人民法院再审~||~当事人向人民法院申请再审的，收到再审申请书的人民法院应当立即决定停止原判决、裁定的执行

14.某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。

单选题

A. 中期报告~||~季度报告~||~年度报告~||~临时报告

15.甲公司为了支付货款，签发了一张以本市的乙银行为付款人、以丙公司为收款人的转账支票。丙公司在出票日之后的第14天向乙银行提示付款。根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 如果甲公司在乙银行的存款足以支付支票金额，乙银行应当足额付款~||~乙银行可以拒绝付款~||~乙银行应当无条件付款~||~如果乙银行拒绝付款，甲公司仍应承担票据责任

16.下列有关国家出资企业董事、高级管理人员兼职或兼任的说法中，正确的是（）。

单选题

A. 国有独资企业的董事不得在其他企业兼职~||~国有独资公司的董事不得在其他企业兼职~||~国有资本控股公司的董事长不得兼任经理~||~国有资本参股公司的高级管理人员不得兼任监事

17.甲公司是一家股份有限公司，其股本总额为人民币10000万元，董事会成员有10人。根据公司法律制度的规定，下列各项中，甲公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形是（）。

单选题

A. 董事人数减至3人~||~监事张某提议召开~||~公司未弥补的亏损达人民币2000万元~||~持有甲公司股份5%的股东提议召开

18.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（）。

单选题

A. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行~||~公开发行债券包括面向公众投资者公开发行面向合格投资者公开发行两种方式~||~发行债券募集的资金，不得转借他人~||~公开发行公司债券，可以申请一次核准分期发行

19.甲、乙、丙、丁共同出资设立一个普通合伙企业，在合伙企业存续期间，甲拟以其在合伙企业中的财产份额出质借款。根据《合伙企业法》的规定，下列表述中正确的有（）。

多选题

A. 无须经乙、丙、丁同意，甲可以出质~||~经乙、丙、丁同意，甲可以出质~||~经乙、丙同意，甲可以出质~||~未经乙、丙、丁同意，甲私自出质给善意第三人造成损失的，由甲承担赔偿责任

20.根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于可撤销合同的是（）。

单选题

A. 一方以欺诈的手段订立合同，损害国家利益~||~限制民事行为能力人与他人订立的纯获利益的合同~||~违反法律强制性规定的合同~||~因重大误解订立的合同