证券从业资格

1.根据《企业破产法》的规定，下列有关破产申请受理效力的表述中，正确的有(　)。

多选题

A. 债务人的法定代表人未经人民法院许可不得离开住所地~||~债务人不得对个别债权人的债务进行清偿~||~管理人对债务人和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定继续履行~||~有关债务人的民事诉讼只能向受理破产申请的人民法院提起

2.发明专利的保护范围由（）确定。

单选题

A. 权利要求书~||~说明书~||~申请书~||~摘要

3.设立中外合资经营企业，合营各方未能在规定的期限内缴付出资的，视同合营企业自动解散，合营企业批准证书自动失效。（）

判断题

4.下列有关诉讼时效的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 诉讼时效期间从权利人的权利被侵害之日起计算~||~发生地震是诉讼时效中断的法定事由之一~||~只有在诉讼时效期间的最后6个月内发生诉讼时效延长的法定事由，才能向法院申请延长诉讼时效期间~||~诉讼时效中止的法定事由发生之后，已经经过的时效期间依旧有效

5.消费税与增值税的计税依据均为含消费税但不含增值税的销售额,因而两税的税额计算方法也是一致的｡（）

判断题

6.根据《民事诉讼法》的规定，下列法院中，对因保险合同纠纷引起的诉讼有管辖权的有(　)。

多选题

A. 标的物所在地法院~||~被告住所地法院~||~合同签订地法院~||~合同履行地法院

7.甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2003年9月3日，公司股票自2005年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。乙有限责任公司（以下简称乙公司）是一软件公司，甲公司董事李某为其出资人之一。乙公司于2005年1月新研发一高科技软件，但缺少3000万元生产资金。遂于甲公司洽谈，希望甲公司投资3000万元用于生产此软件。2005年2月10日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决。全体董事均出席董事会并参与表决。在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵某等其余8名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双双就投资数额、利润分配等事项作了约定。3月1日，甲公司即按约定投资3000万元用于此软件生产项目。2005年8月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此　软件投资项目而损失重大。2005年11月1日，甲公司董事李某建议其朋友王某抛售所持有甲公司的全部股票。1月5日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向国务院证券监督管理机构和深圳证券交易所报送临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。2005年11月20日，持有甲公司2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但公司监事会拒绝提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。此后，郑某考虑退出甲公司，拟于2005年12月20日将其所持有的甲公司全部股份转让给他人。要求：根据上述情况与《公司法》、《证券法》的有关规定，回答下列问题：（1）董事李某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权？说明理由。（2）董事陈某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任？说明理由。（3）董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定？说明理由。（4）股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定？说明理由。（5）股东郑某是否可以于2005年12月20日转让全部股份？说明理由。

填空题

8.甲、乙、丙、丁、戊于2010年共同出资设立了A有限责任公司（下称A公司），出资比例分别为22%、30%、20%、20%、8%。2014年A公司发生有关事项如下：（1）3月，甲向银行申请贷款时请求A公司为其提供担保。为此甲提议召开临时股东会，董事会按期召集了股东会，会议就A公司为甲提供担保事项进行表决时，甲、乙、戊赞成，丙、丁反对，股东会作出了为甲提供担保的决议。　　（2）6月，因A公司实力明显增强，乙提议将公司变更为股份有限公司。为此董事会按期召集了股东会，会议就变更公司形式事项进行表决时，乙、丙、丁赞成，甲、戊反对，股东会作出了变更公司形式的决议。　　要求:甲是否有权提议召开临时股东会？简要说明理由。

填空题

9.A公司以欺诈手段骗得B公司与之订立合同，B公司因而签发一张汇票给A公司，随后A公司将汇票背书转让给C。汇票到期前，A公司的骗术暴露，8公司向法院申请撤销与A公司的合同。如果合同撤销，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 汇票效力随之撤销~||~汇票效力不受影响~||~汇票无效~||~A公司不享有汇票权利，故C也不能享有票据权利

10.甲公司在向乙银行申请贷款时以一张银行承兑汇票作质押担保。下列关于甲公司汇票质押生效要件的表述中，符合票据法律制度规定的是（）。

单选题

A. 甲公司只需和乙银行签订该汇票的质押合同即可生效~||~甲公司只需将该汇票交付乙银行占有即可生效~||~甲公司只需向乙银行作该汇票的转让背书即可生效~||~甲公司应当在该汇票上记载“质押”字样、乙银行名称、签章，并将汇票交付给乙银行后方可生效

11.甲、乙订立的买卖合同约定：甲向乙交付200吨铜材，货款为200万元；乙向甲支付定金20万元；如任何一方不履行合同应支付违约金30万元。甲因将铜材卖给丙而无法向乙交货，乙因此损失50万元。如果乙向法院起诉，下列各项，可能得到人民法院支持的有（）。

多选题

A. 请求甲双倍返还定金40万元~||~请求甲支付违约金30万元~||~请求甲支付违约金30万元，同时请求甲双倍返还定金40万元~||~请求甲双倍返还定金40万元，同时请求赔偿损失10万元

12.A上市公司持有B公司51%的股权，另外，C公司是A上市公司的一个分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. A公司与B公司是母子公司关系~||~A公司与C公司是总分公司关系~||~B公司具有法人资格~||~C公司可以领取企业法人营业执照

13.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

单选题

A. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券~||~发行证券的票面总值必须超过人民币1万元~||~承销团由主承销和参与承销的证券公司组成~||~承销团代销、包销期最长不得超过90日

14.以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，被保险人自杀的，保险人不承担给付保险金的责任。（）

判断题

15.甲、乙签订了一份买卖合同，约定由丙向甲履行债务，但丙履行债务时不符合合同约定。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

单选题

A. 甲有权请求丙承担违约责任~||~甲有权请求乙承担违约责任~||~甲有权请求乙或丙承担违约责任~||~甲有权请求乙和丙承担违约责任

16.下列关于增值税专用发票的开票限额的规定中，正确的是（）。

多选题

A. 最高开票限额实行一般纳税人申请，税务机关依法审批的制度~||~最高开票限额为10万元及以下的，由区县级税务机关审批~||~最高开票限额为100万元的，由地市级税务机关审批~||~最高开票限额为1000万元及以上的，由省级税务机关审批

17.2008年1月，甲、乙、丙三位自然人共同出资设立生产塑料制品的股份有限公司，注册资本为1000万元，董事会成员6人，约定分两年缴付出资，截至2008年12月31日，三位股东共依法缴付520万元，根据《公司法》规定，下列选项中，应当在2个月内召开临时股东大会的情形为（）。

单选题

A. 董事人数减少了1人~||~2008年末亏损为183万元~||~总经理认为有必要召开临时股东大会~||~单独持有公司股份5％的股东请求召开临时股东大会

18.根据政府采购法律制度的规定，下列关于采购供应商的表述中，不正确的是()。

单选题

A. 单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动~||~两个以上的自然人、法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个供应商的身份共同参加政府采购~||~以联合体形式参加政府采购活动的，联合体各方不得再单独参加或者与其他供应商另外组成联合体参加同一合同项下的政府采购活动~||~以联合体形式参加政府采购活动的，联合体中有同类资质的供应商按照联合体分工承担相同工作的，应当按照资质等级较高的供应商确定资质等级

19.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议的下列行为不符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 因董事长李某不能出席会议，由副董事长孙某主持该次会议~||~通过了更换非职工董事的决议~||~通过了解聘公司现任经理，由副董事长孙某兼任经理的决议~||~会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某签名存档

20.某中外合作经营企业的组织形式是有限责任公司，该公司董事会会议发生的下列情形中，符合法律规定的是（）。

单选题

A. 董事长因病不能履行职务，指定副董事长召集并主持~||~董事会会议有过半数董事出席召开~||~不能出席董事会会议的某董事电话委托他人代表其出席和表决~||~经出席会议的董事半数以上通过，董事会会议作出决议