证券从业资格

1.国内某商贸集团公司与韩国某投资公司拟合资兴建一座大型游乐场。双方在原先草签的协议基础上签订了正式的合同。合同主要内容有：投资总额400万美元，其中注册资本为200万美元。注册资本中，中方拟出资160万美元，韩方拟出资40万美元。注册资金分期缴纳，第一期中方缴纳30万美元，韩方缴纳5万美元，双方均应该在营业执照签发之日6个月内缴清。合营企业设立董事会，董事会成员为5人，合营各方协商确定，董事长和副董事长均由中方人员担任。另外，合营企业合同没有约定合营期限。根据以上事实，分析说明以下问题，并说明理由。（1）韩方在注册资本中的比例是否符合规定？（2）注册资本在投资总额中的比例是否符合规定？（3）韩方第一次出资的比例是否符合规定？（4）董事长和副董事长的任命是否符合规定？（5）合营合同没有约定经营期限是否符合规定？

填空题

2.授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的外观设计专利权相冲突。但是可以与他人在申请日以前已经取得的商标权和美术作品著作权相同。（）

判断题

3.下列各项中，属于事件性质的法律事实是（）。

单选题

A. 签订合同~||~无因管理~||~欠税~||~地震

4.根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任的说法中，不正确的是（）。

单选题

A. 保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用，保证合同另有约定的从约定~||~如果保证人与债权人事先约定仅对特定的债权人承担保证责任或者禁止债权转让的，债权转让后，保证人不再承担保证责任~||~债权人与债务人对主合同履行期限作了变动，未经保证人书面同意的，保证期间为原合同约定的或者法律规定的期间~||~债权人与债务人协议变动主合同内容，但并未实际履行的，保证人不承担保证责任

5.合伙企业新入伙的合伙人只对其入伙后的合伙企业债务承担连带责任。（）

判断题

6.根据《合同法》的规定，下列关于合同解除的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 租赁物危及承租人安全的，无论承租人订立合同时是否知道租赁物质量不合格，承租人都可以随时解除合同~||~承揽合同的定作人可以随时解除承揽合同~||~委托合同的委托人可以随时解除委托合同~||~委托合同的受托人可以随时解除委托合同

7.甲向乙借款50万元。约定以甲的A幢房屋抵押给乙。双方为此签订了抵押合同,担在抵押登记时,登记为以甲的B幢房屋抵押给乙,后甲未能按约还款,乙欲行使抵押权。根据《物权法》的规定,下列半于乙行使抵押权的表述中,正确的是( )

单选题

A. 乙只能对甲的A幢房屋行使抵押权~||~乙只能对甲的B幢房屋行使抵押权~||~乙可选择对甲的A幢房屋或者B幢房屋行使抵押权~||~乙不能行使抵押权。因为登记机关记载的抵押物与抵押合同约定的抵押物不一致~||~抵押无效

8.某有限责任公司的董事李某拟将其所有的－套商住两用房屋以略低于市场价格的条件卖给公司作为办公用房。关于交易的下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 该交易在获得公司监事会批准后可以进行~||~该交易在获得公司董事会批准后可以进行~||~该交易在获得公司股东会批准后可以进行~||~如果公司章程中规定允许此种交易，该交易可以进行

9.下列有关重整制度的表述中，符合新颁布的《企业破产法》规定的有（）。

多选题

A. 债务人尚未进入破产程序时，债权人可以直接向人民法院申请对债务人进行重整~||~债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，出资额占债务人注册资本20%的出资人可以向人民法院申请重整~||~破产管理人负责管理财产和营业事务的，重整计划草案可以由破产管理人制定~||~按照重整计划减免的债务，自重整计划执行完毕时起，债务人不再承担清偿责任

10.杨某与远亲宋某签订－份协议，约定由杨某实际出资并享有投资权益，而以宋某为名义股东。合同不存在法律规定的无效情形。后来宋某见投资权益有利可图，于是向法院提起诉讼主张合同无效，下列说法中符合法律规定的是（）。

单选题

A. 人民法院应当认定该合同无效~||~若杨某以其实际履行了出资义务为由主张权利，法院应予支持~||~若宋某以其为股东名册记载、公司登记机关登记股东为由主张权利，法院应予支持~||~杨某可以不经其他股东表决请求公司变更股东并向公司登记机关登记

11.根据印花税法律制度的有关规定，下列各项中，说法正确的是（）。

单选题

A. 印花税的纳税人包括合同的担保人证人和鉴定人~||~订阅单位和个人之间订立的图书报刊和音像征订凭证，应按照购销合同缴纳印花税~||~电网与用户之间签订的供用电合同，应按照购销合同缴纳印花税~||~企业与主管部门签订的租赁承包合同，不征收印花税

12.A股份有限公司（以下简称“A公司”）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。（1）2016年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目，该项目谈判将导致A公司的经营范围发生重大变化。3月17日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。此后，A公司股票持续上涨。（2）2016年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同规定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。（3）2017年1月，A公司召开股东大会审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的定向增发方案，出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象（包括A公司的控股股东和实际控制人）共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。股东大会表决时，持有10%股份的股东弃权；持有9%股份的股东投了反对票；持有10%股份的代理人根据授权投了赞成票；其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据上述资料，根据A公司股东大会的表决情况，其定向增发方案是否已获通过？并说明理由。

填空题

13.下列情形中，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。

多选题

A. 公司连续5年不向股东分配利润~||~公司转让主要财产~||~公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续~||~公司与其他公司合并

14.下列各项中，符合《个人独资企业法》规定的有（）。

多选题

A. 投资人可以为一个外国公民，且投资人对企业债务承担无限责任~||~个人独资企业为非法人企业，可以以企业的名义从事民事活动，且无注册资本的限额规定~||~个人独资企业名称不得使用“有限”、“公司”字样~||~投资人可以用自己存款或家庭共有的房屋出资，也可以用个人的劳务出资

15.根据合同法相关规定，下列债务中不得抵销的有（）。

多选题

A. 按照合同性质不得抵销的合同，如债务的标的物为劳务的合同~||~因故意实施侵权行为产生的债务不得抵销~||~按照双方当事人约定应当向第三人给付债务的合同不得抵销~||~法律规定不得抵销的特殊情形，如被人民法院查封的财产不得抵销

16.除合伙协议另有约定外，有限合伙人不得同本有限合伙企业进行交易。（）

判断题

17.按照我国《合伙企业法》的规定,设立普通合伙企业时,合伙协议应当载明的事项有（）。

多选题

A. 合伙目的~||~合伙人出资的资金来源~||~合伙人出资的缴付期限~||~亏损分担办法

18.外国甲公司和中国乙公司共同投资设立了－家合营企业，合营企业设立后，出现了以下问题：(1)外方合营者未经中方合营者同意，决定将自己持有合营企业的部分股份转让给丙公司。中方得知后，表示反对。(2)该公司共有7名董事，经外方A董事提议，召开临时董事会，出席会议的董事有4名。董事会上外方投资者提出将合营企业变更为中外合作经营企业的方案，方案要点是：变更后外方合作者在前4年先行收回投资，每年固定收回投资12万美元；该部分支出列入合作企业的每年生产成本。并规定合作期满后，合作企业的固定资产归中方所有，但中方合作者要给予外方合作者15万元的残值补偿。要求：根据以上材料并结合法律规定，回答下列问题并说明理由。(1)外方合营者向丙公司转让股份的行为是否符合法律规定?(2)董事会的召开是否符合法律规定?(3)外方投资者提出的变更为中外合作经营企业的方案是否合法?

填空题

19.下列选项中，属于无效民事行为的有（）。

多选题

A. 恶意串通损害第三人利益的民事行为~||~行为人对行为内容有重大误解的民事行为~||~一方以欺诈手段使对方在违背真实意思的情况下所为的民事行为~||~显失公平的民事行为

20.根据我国劳动合同法律制度的规定，下列选项关于劳动报酬的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 工资应当以法定货币支付，不得以实物及有价证券替代货币支付~||~在部分公民放假的节日期间，对参加社会活动或者单位组织庆祝活动和照常工作的职工，单位应当支付报酬，但不支付加班工资，该节日恰逢休息日除外~||~用人单位依法安排劳动者在休息日工作，不能安排补休的，按照不低于劳动合同规定的劳动者本人日或小时工资标准的300%支付劳动者工资~||~工资必须在用人单位与劳动者约定的日期支付，如遇节假日或休息日，则应提前在最近的工作日支付