证券从业资格

1.下列人民法院受理的民事诉讼案件中，不适用简易程序审理的有（）。

多选题

A. 甲县人民法院受理的王某诉李某借款纠纷案，王某起诉时李某下落不明~||~乙市中级人民法院受理的A公司起诉B公司租赁合同纠纷案，案件事实清楚、权利义务关系明确、争议不大~||~丙县人民法院适用审判监督程序审理的张某诉李某名誉权侵权纠纷案~||~丁县人民法院受理的C公司诉D公司房屋产权纠纷案，案件事实清楚、权利义务关系明确、争议不大

2.甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于2003年9月3日，公司股票自2005年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。乙有限责任公司(以下简称乙公司)是一软件公司，甲公司董事李某为其出资人之一。乙公司于2005年1月新研发一高科技软件，但缺少3000万元生产资金。遂于甲公司洽谈，希望甲公司投资3000万元用于生产此软件。2005年2月10日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决。全体董事均出席董事会并参与表决。在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵某等其余8名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双双就投资数额、利润分配等事项作了约定。3月1日，甲公司即按约定投资3000万元用于此软件生产项目。2005年8月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此　软件投资项目而损失重大。2005年11月1日，甲公司董事李某建议其朋友王某抛售所持有甲公司的全部股票。1月5日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向国务院证券监督管理机构和深圳证券交易所报送临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。2005年11月20日，持有甲公司2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但公司监事会拒绝提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。此后，郑某考虑退出甲公司，拟于2005年12月20日将其所持有的甲公司全部股份转让给他人。要求：根据上述情况与《公司法》、《证券法》的有关规定，回答下列问题：(1)董事李某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权?说明理由。(2)董事陈某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任?说明理由。(3)董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定?说明理由。(4)股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定?说明理由。(5)股东郑某是否可以于2005年12月20日转让全部股份?说明理由。

填空题

3.根据《合同法》的规定，租赁合同的租赁期限在6个月以上的，合同应当采用书面形式，当事人未采用书面形式的，视为不定期租赁。（）

判断题

4.在一份保险合同履行过程中，当事人对合同所规定的“意外伤害”条款的含义产生了不同理解，投保人认为其所受伤害应属于赔付范围，保险公司则认为不属于赔付范围，双方争执不下，诉至法院。法院认为当事人的观点都有合理性，但还是采用了对投保人有利的解释。法院的做法是正确的。（）

判断题

5.甲是某普通合伙企业的合伙人，该合伙企业需要购买一批生产用原材料，甲正好有同样一批原材料想要出售，甲在其他合伙人一致同意的情况下，可以进行该笔交易。（）

判断题

6.某股份有限公司的董事会由11人组成,其中董事长1人,副董事长2人。该董事会某次会议的下列行为不符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 因董事长李某不能出席会议~||~由副董事长孙某主持该次会议~||~通过了更换非职工董事的决议~||~通过了解聘公司现任经理~||~由副董事长孙某兼任经理的决议~||~会议所有决议事项载入会议记录后~||~由主持会议的副董事长孙某签名存档

7.田某和薛某签订买卖合同，同时在合同中约定如果发生纠纷，则由A仲裁委员会裁定。后双方发生合同纠纷，田某依法申请仲裁。根据仲裁法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 仲裁协议只能在纠纷发生前达成，在纠纷发生后达成的仲裁协议无效~||~该仲裁协议具有排除诉讼管辖权的作用~||~仲裁应当公开进行~||~仲裁裁决作出后，田某可就同一纠纷向人民法院起诉

8.某有限责任公司表决权资本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当召开临时股东会的是（）。

多选题

A. 持有表决权资本3000万元的股东提议召开~||~公司累计未弥补的亏损为2000万元~||~持有公司股份10％的股东请求时~||~4名董事提议召开

9.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，如果该合伙人年末亏损，则合伙人应以从合伙企业分得的收益计算缴纳企业所得税。（）

判断题

10.张某和李某签订房屋买卖合同，但约定，如果2013年12月31日，张某在异地的公司成功设立，张某将房屋卖与李某，价款230万元，一次性付清。合同签订后，李某后悔，遂通过各种途径阻挠张某公司的设立。最终2013年12月31日，张某的公司未能设立。根据民法通则的相关规定，下列表述正确的是（）。

多选题

A. 该合同为附期限的合同~||~该合同为附条件的合同~||~合同生效，因为李某恶意阻止条件成就，视为条件已成就~||~该合同无效

11.根据《行政处罚法》的规定，下列各项中，不属于行政处罚种类的是（）。

单选题

A. 记过~||~罚款~||~行政拘留~||~没收违法所得

12.以下关于质量成本的叙述正确的是（）。

多选题

A. 最优质量既不在质量最高时，也不在质量最低时~||~返修损失属于内部质量损失成本~||~如果产品质量处于改善区，说明产品质量较低，损失成本高~||~如果产品质量处于至善区，说明产品质量很高，此时是可取的

13.根据《行政单位国有资产管理暂行办法》的规定,下列有关行政单位国有资产使用的表述中,正确的有（）。

多选题

A. 行政单位占用的国有资产未经批准不得对外出租~||~同级财政部门对行政单位长期闲置的国有资产有权调剂使用~||~同级财政部门对行政单位低效运转的国有资产有权处置~||~行政单位在法律无特别规定时不得使用国有资产对外担保

14.采购人、采购代理机构对政府采购项目每项采购活动的采购文件应当妥善保存,采购文件的保存期限为从采购活动结束之日起至少多少年?（）

单选题

A. 五~||~十~||~十五~||~二十

15.根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，应当由股东大会作出决议的有（）。

多选题

A. 决定公司内部管理机构的设置~||~为控股股东提供担保~||~决定公司的经营计划和投资方案~||~修改公司章程

16.根据合同法律制度的规定，债权人依法提起代位权诉讼的，应当符合的条件有（）。

多选题

A. 债务人的债权已到期~||~债务人怠于行使到期债权，对债权人造成损害~||~债务人对次债务人享有的到期债权必须是具有金钱给付内容的债权~||~债务人的债权不是专属于债务人自身的债权

17.当事人拒绝履行已经发生法律效力的判决、裁定、调解书和其他应当履行的法律文书时，对方当事人可以向人民法院的执行组织申请执行，强制义务人履行义务。根据民事诉讼法律制度的规定，下列各项中，属于人民法院根据具体情况可以采取的执行措施的有（）。

多选题

A. 冻结被执行人的股票账户~||~将被执行人的基金份额变价~||~扣留提取被执行人的收入~||~要求有关单位办理财产权证照转移手续

18.根据《公司法》的规定，下列情形中，对有限责任公司股东会的该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权的有（）。

多选题

A. 公司合并、分立、转让重大资产~||~公司连续4年不向股东分配利润，而公司该4年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的~||~公司发行公司债券~||~公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中属于甲公司一致行动人(假设没有相反证据)的有（）。

多选题

A. 甲公司的控股股东~||~与甲公司同时受丙公司控制的丁公司~||~由甲公司的董事长兼任经理的戊公司~||~持有甲公司25%股份的王某

20.对企业投资者从证券投资基金分配中取得的收入，应该征收企业所得税。（）

判断题