证券从业资格

1.现年61岁张某与某保险公司于2013年5月1日订立了一份人身保险合同，签订合同时保险公司工作人员告知张某如其年龄已过60岁，需在正常费用基础上多交纳1万元保险费；于是张某谎称自己年龄为58岁，保险公司信以为真并与其签订保险合同。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 保险公司有权解除该保险合同~||~保险公司应当在知道张某隐瞒实际年龄之日起的30日内解除合同~||~如果保险公司明知张某谎报年龄仍与其签订保险合同的，保险公司不得解除合同~||~如果保险合同被解除，那么张某无权要求保险公司返还其已经交付的保险费

2.根据增值税法律制度的规定，下列各项中，属于一并缴纳增值税的混合销售行为的是（）。

单选题

A. 某建材商店销售建材的同时负责送货上门~||~某汽车制造公司在销售汽车的同时为其他客户提供售后修理劳务~||~某电信局销售电话机的同时提供电信服务~||~某建筑单位提供建筑业劳务的同时销售自产的货物

3.根据《仲裁法》的规定，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 仲裁调解书自作出之日起生效~||~仲裁调解书自双方当事人签收之日起生效~||~仲裁裁决书自作出之日起生效~||~仲裁裁决书自送达之日起生效

4.根据《票据法》的规定，下列各项中，属于可以行使追索权的情形有(　)。

多选题

A. 汇票到期被拒绝付款的~||~汇票到期日前被拒绝承兑的~||~汇票到期日前承兑人逃匿的~||~汇票到期日前付款人被依法宣告破产的

5.自然人可以作为受益人，法人不能作为受益人。（）

判断题

6.根据我国《税收征管法》的规定，已开具的发票存根联、发票登记簿应当保存（）。

单选题

A. 1年~||~2年~||~3年~||~5年

7.甲公司和乙公司因专利权纠纷提起诉讼。人民法院受理后发现本案涉及当事人的商业秘密。根据民事诉讼法律制度的规定，下列有关该案件是否公开审理的说法中。正确的是（）。

单选题

A. 人民法院应当公开审理此案~||~人民法院应当依职权决定不公开审理此案~||~人民法院应当通知双方当事人协商决定是否公开审理此案~||~如果当事人申请不公开审理的，人民法院可以不公开审理此案

8.有限责任公司和股份有限公司的法定代表人均可以由公司的经理担任。

判断题

9.下列关于票据签章的说法中，正确的是（）。

多选题

A. 支票的出票人在票据上的签章，应为其预留银行的签章~||~银行本票的出票人在票据上签章的，应为经中国人民银行批准使用的银行本票专用章加其法定代表人或其授权的代理人的签名或者盖章~||~商业汇票的出票人在票据的签章，为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或者其授权的代理人的签名或者盖章~||~银行承兑汇票的承兑人在票据上的签章，应为其预留银行的签章

10.甲、乙、丙、丁共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。下列有关合伙人以财产份额出质的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有（）。

多选题

A. 经乙、丙、丁同意，甲可以其在合伙企业中的财产份额出质~||~如果合伙协议没有约定，即使甲、乙均不同意，丁也可以其在合伙企业中的财产份额出质~||~合伙协议可以约定，经2个以上合伙人同意，乙可以其在合伙企业中的财产份额出质~||~合伙协议可以约定，未经2个以上合伙人同意，丙不得以其在合伙企业中的财产份额出质

11.有限责任公司股东会作出增加公司注册资本的决议时，必须经出席会议的代表2／3以上表决权的股东通过。（）

判断题

12.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司的信息中，应当公告的是（）。

单选题

A. 持有公司3%以上股份的股东发生变化~||~公司减资的决定~||~公司的监事会主席发生变动~||~股东大会决议被提议撤销

13.某市车辆清洗业协会在本市各洗车企业协商后，于2009年8月5日向该市区100多个洗车企业发布《关于规范机动车辆清洗收费标准的通知》，规定全市机动车清洗行业收费指导价为：小型车辆单次洗车15元，中型车单次洗车20—30元，大型车辆单次洗车40—60元。新标准从2009年9月1日起执行。该行为被反垄断行为的具体类型是（）。

单选题

A. 横向联合限制竞争~||~纵向联合限制竞争~||~独家交易~||~限制市场准入

14.根据《票据法》的规定，下列有关本票与支票的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 本票与支票的持票人未按照规定期限提示见票的，均丧失对出票人以外的前手的追索权~||~本票的收款人名称可以授权补记~||~支票限于见票即付，不得另行记载付款日期~||~出票人可以在支票上记载自己为收款人

15.下列选项中，属于纳税人销售货物可以自行开具增值税专用发票情形的有（）。

多选题

A. 属于一般纳税人的县级及县级以下小型水力发电单位销售自产电力~||~属于一般纳税人的典当行销售死当物品~||~小规模纳税人销售自己使用过的固定资产~||~一般纳税人销售自己使用过的未抵扣且不得抵扣进项税额的固定资产

16.根据《企业国有资产法》的规定，下列选项属于国家出资企业的“关联方”的有（）。

多选题

A. 董事~||~董事的近亲属~||~董事的近亲属所控制的企业~||~高级管理人员

17.有限合同人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人有限合伙企业发生的债务，以其认缴的出资额　为限承担责任。(　)

判断题

18.下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。

单选题

A. 必须是向特定对象发行股票~||~向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票~||~向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票~||~公开发行股票~||~依法采取承销方式的~||~应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

19.中国公民田某、张某、宫某和马某四人，于2007年11月11日投资设立A有限合伙企业，马某为有限合伙人，其余三人均为普通合伙人，合伙企业事务由田某、张某和宫某共同执行，马某不执行合伙企业事务，也不对外代表合伙企业。A企业主要经营咖啡店，随着业务的扩大，A企业又分别设立了2家分店，田某和宫某分别负责分店经营。因分店是以总店名义开展经营活动，故分店未再行办理任何登记手续。 A企业经营过程中，陆续出现下列问题：（1）甲分店店长宫某设立了另外一家从事贸易的个人独资企业，宫某在张某、田某和马某均不知情的情况下，以自己的名义与分店签订了一年的咖啡豆供应合同。经查，合伙协议中也未对该种交易作出约定。（2）乙分店店长田某擅自与亲戚合开了一家咖啡店，并任经理，主要工作精力转移。乙分店经营状况不佳。（3）马某另外经营一家从事工艺品生产的个人独资企业。某日，A企业因急需更新餐具，张某与马某协商，代表A企业与马某个人签订了购买工艺品餐具的合同，田某和宫某对此交易均不知情。经查，合伙协议中也未对该种交易作出约定。（4）马某、田某分别以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保，由于忙于经营，张某和宫某对两笔担保事项均不知情，经查，合伙协议中也未对该种担保事项作出约定。要求：根据以上资料及有关规定，回答下列问题：（1）A企业设立两家分店时未再行办理任何登记手续的做法是否符合规定？并说明理由。（2）甲分店店长宫某的行为是否违反法律规定？并说明理由。（3）乙分店店长田某是否可以另外设立一家咖啡店？并说明理由。（4）马某与A企业进行交易是否合法？并说明理由。（5）马某和田某以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保的行为是否有效？分别说明理由。

填空题

20.转让项目自首次正式披露信息之日起超过6个月未征集到合格受让方的，应当重新履行审计、资产评估以及信息披露等产权转让工作程序。（）

判断题