证券从业资格

1.根据《企业国有资产交易监督管理办法》，企业资产转让中，转让方应当根据转让标的情况合理确定转让底价和转让信息公告期，对此下列表述正确的有（）。

多选题

A. 转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日~||~转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日

2.下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律.法规禁止的有（）。

单选题

A. 甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%~||~W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司.从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系~||~某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一~||~为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

3.民事法律行为指公民或法人以设立、变更、终止民事权利和民事义务为目的，以意思表示为要素，依法产生民事法律效力的合法和不合法行为。（）

判断题

4.甲将其电脑借给乙使用,乙却将该电脑卖给丙｡依据我国《合同法》的规定,下列关于乙､丙之间买卖电脑的合同效力的表述正确的是（）｡

单选题

A. 无效~||~有效~||~效力待定~||~可撤销

5.根据预算法律制度的规定，中央预算的调整应当提请特定机关审查和批准。该特定机关是（）。

单选题

A. 全国人民代表大会~||~全国人民代表大会常务委员会~||~国务院~||~本级政府

6.合作企业期限届满，合作各方协商同意要求延长合作期限的，应当在期限届满的（）天前向审查批准机关提出申请，说明原合作企业合同执行情况，延长合作期限的原因，同时报送合作各方就延长的期限内各方的权利、义务等事项所达成的协议。审查批准机关应当自接到申请之日起（）天内，决定批准或者不批准。

单选题

A. 6090~||~18030~||~3060~||~6030

7.甲公司向乙公司签发一张票据，由于甲公司的财务人员疏忽未在票据上盖章。只由法定代表人签字后便交给了乙公司。乙公司取得票据后未加检查即将票据背书转让给丙公司。根据票据法律制度的规定。下列说法正确的是（）。

单选题

A. 丙公司有权要求付款人支付票款~||~丙公司有权向乙公司进行追索~||~丙公司有权向甲公司进行追索~||~丙公司可以要求乙公司更换其他的支付方式

8.债权人应当在人民法院确定的债权申报期限内向管理人中报债权，下列选项中，可以不申报的是（）。

单选题

A. 仲裁未决的加工费~||~附期限的借款~||~有财产担保的货款~||~按规定应当支付给职工的补偿金

9.企业在计算股权转让所得时,可以扣除被投资企业未分配利润等股东留存收益中按该项股权可能分配的金额。（）

判断题

10.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。

多选题

A. 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股~||~乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股~||~丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股~||~丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

11.根据《合同法》的规定，下列关于不同种类违约责任相互关系的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务~||~当事人依法请求人民法院增加违约金后，又请求对方赔偿损失的，人民法院不予支持~||~当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以同时适用违约金和定金条款~||~当事人执行定金条款后不足以弥补所受损害的，仍可以请求赔偿损失

12.20×5年8月1日，人民法院裁定受理债务人甲提出的破产申请。当年12月1日，甲被人民法院宣告破产。20×6年6月1日，破产程序终结，20×7年4月1日，债权人乙发现甲在20×4年9月1日将一台机器设备无偿转让给丙企业，根据新颁布的《企业破产法》的规定，债权人乙有权请求人民法院撤销该无偿转让行为，并在一定期间内按照破产财产分配方案进行追加分配，该期间为（）。

单选题

A. 20×6年6月1日至20×8年5月31日~||~20×6年6月1日至20×7年5月31日~||~20×5年12月1日至20×7年11月30日~||~20×5年12月1日至20×6年11月30日

13.A与B签订－份买卖设备的合同，在合同履行前，A又与C签订买卖该设备的合同，C当天交付货款并提走设备，下列说法正确的有（）。

多选题

A. C主张拥有设备所有权的，人民法院应予支持~||~B主张A、C之间合同无效的，人民法院应予支持~||~A应当向B承担不能履行合同的责任~||~C拥有该设备所有权，A与B之间的合同自动失效

14.下列关于股份有限公司董事会的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 董事会每年度至少召开2次会议~||~董事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体董事和监事~||~董事会决议的表决实行－人－票~||~代表1／10以上表决权的股东，1／3以上董事或监事会，可提议召开临时董事会

15.根据合伙企业法律制度的规定,合伙企业协议未约定利润分配和亏损分担比例的,其利润分配和亏损分担的原则是（）。

单选题

A. 由合伙人协商决定;协商不成的~||~由合伙人按照"实缴出资"比例分配、分担;无法确定出资比例的~||~由合伙人平均分配、分担~||~按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损~||~按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损~||~申请人民法院裁定利润分配和亏损分担比例

16.某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 经2名董事提议可召开董事会临时会议~||~公司董事长、副董事长不能履行职务时，可由4名董事共同推举1名董事履行职务~||~经2名监事提议可召开董事会临时会议~||~董事会每年召开2次会议，并在会议召开10日前通知全体董事和监事

17.根据企业破产法律制度的规定，债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本（）以上的出资人，可以向人民法院申请重整。

单选题

A. 5％~||~1/3~||~20％~||~10％

18.根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于管辖的表述正确的是（）。

单选题

A. 地域管辖是确定同级人民法院之间在各自管辖的地域内审理第一、二审经济案件的分工和权限~||~级别管辖是根据案件的性质、影响范围来划分上下级人民法院受理第一、二审经济案件的分工和权限~||~因票据纠纷提起的诉讼，由出票地或被告住所地人民法院管辖~||~因航空事故请求损害赔偿提起的诉讼，由事故发生地或航空器最先降落地或被告住所地人民法院管辖

19.有限责任公司股东人数较少或者规模较小的，可以不设董事会只设1名执行董事，该执行董事不可以兼任公司经理。（）

判断题

20.根据合同法律制度的规定，下列选项中关于质押与抵押区别与联系的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 抵押的标的物一定为不动产；质押的标的物通常是动产、权利~||~抵押不转移标的物的占有；而质押的出质人必须转移质物的占有~||~抵押法定担保范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现抵押权的费用；质押担保的范围除此之外还包括质物保管费用~||~与抵押不同，质权人经出质人同意可以转质