证券从业资格

1.下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

多选题

A. 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖~||~对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖~||~仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖~||~由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

2.下列各项中，属于商品期货的有（）。

多选题

A. 农产品期货~||~金属期货~||~外汇期货~||~股指期货

3.根据《企业国有资产交易监督管理办法》，企业资产转让中，转让方应当根据转让标的情况合理确定转让底价和转让信息公告期，对此下列表述正确的有（）。

多选题

A. 转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日~||~转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于20个工作日~||~转让底价高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应不少于10个工作日

4.有限合伙人可以以如下的（）作为出资方式。

多选题

A. 工业产权~||~著作权~||~机器设备~||~劳务

5.根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任诉讼时效的表述，正确的是（）。

多选题

A. 一般保证中，主债务诉讼时效中止，保证债务诉讼时效中止~||~一般保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效中断~||~连带责任保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效中断~||~连带责任保证中，主债务诉讼时效中止，保证债务诉讼时效不中止

6.AB两个公司合并成立了C公司，C要求B的债务人D按照规定偿还到期债务，D公司以债权人B已经不存在为由拒绝偿还债务，D的主张不符合法律规定。（）

判断题

7.某人非法介绍买卖外汇，数额较大，情节严重，根据《外汇管理条例》的规定，对其处以的罚款金额为（）。

单选题

A. 违法金额20％以下~||~违法金额30％以上80％以下~||~违法金额30％以下~||~违法金额30％以上等值以下

8.下列各项中，不属于有限责任公司董事会行使的职权是（）。

单选题

A. 执行股东会的决议~||~聘任公司经理并决定其报酬事项~||~聘任公司财务部经理并决定其报酬事项~||~制定公司的具体规章

9.根据营业税法律制度的规定，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 单位自建不动产销售的，应按照“建筑业”和“销售不动产”税目征收营业税~||~单位自建不动产用于本单位办公的，不缴纳营业税~||~单位自建不动产出租的，应按照“建筑业”和“服务业--租赁业”税目征收营业税~||~单位自建不动产出租的，应按照“服务业--租赁业”税目征收营业税

10.根据《仲裁法》的规定，当事人有证据证明仲裁裁决依法应当撤销的，可向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决的期限是（）。

单选题

A. 收到裁决书之日起6个月内~||~裁决书作出之日起1年内~||~裁决书作出之日起6个月内~||~收到裁决书之日起1年内

11.根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于不得撤销要约的情形的有（）。

多选题

A. 要约人确定了承诺期限~||~要约已经到达受要约人~||~要约人明示要约不可撤销~||~受要约人已发出承诺的通知

12.对纳税人采取税收保全措施，必须经税务机关向人民法院提出申请后，由人民法院执行（）

判断题

13.根据担保法律制度的规定，下列各项中，可以为合同债务人的债务履行作保证人的是（）

单选题

A. 学校~||~医院~||~企业~||~残疾人联合会

14.下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让~||~公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让~||~公司监事离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份~||~公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

15.下列属于操纵市场行为的有（）。

多选题

A. 甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动~||~证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易~||~甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量~||~以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

16.Ａ公司为2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为Ａ公司的董事长，未持有Ａ公司股票。 2006年12月，Ａ公司的股价跌入低谷，甲拟购入Ａ公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为Ａ公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求Ａ公司为其借款提供担保。 2006年12月20日，Ａ公司召开董事会，Ａ公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会会议讨论了Ａ公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。 2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入Ａ公司股票10万股，并向公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万元股股票，并向公司报告。丙在2007年1月5日买入Ａ公司股票1万股，成为Ａ公司的股东，丙从Ａ公司的公告中发现了公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求Ａ公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。 2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1年诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司。要求：根据《公司法》、《证券法》的有关规定，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司是否符合法律规定？说明理由。

填空题

17.根据专利法的规定，专利申请人在外国或中国第－次提出专利申请后，在下列期限内，又在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权的有（）。

多选题

A. 自发明在外国第－次提出专利申请之日起第13个月~||~自实用新型在外国第－次提出专利申请之日起第6个月~||~自实用新型在中国第－次提出专利申请之日起第3个月~||~自外观设计在外国第－次提出专利申请之日起第6个月

18.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是（）。

单选题

A. 合伙人在执行合伙企业事务中有侵占合伙企业财产的行为~||~合伙人未履行出资义务~||~合伙人被法院强制执行其在合伙企业中的全部财产份额~||~合伙人因重大过失给合伙企业造成损失

19."证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外"这体现的是证券法的( )原则。

单选题

A. 公开、公平、公正~||~自愿、有偿、诚实信用~||~分业经营、分业管理~||~遵守法律、行政法规

20.下列关于股份有限公司设立条件的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 发起人可以是自然人，也可以是法人~||~采取募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％~||~发起设立股份公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会~||~采取发起设立方式设立的，须依法召开创立大会，并通过创立大会选举董事会成员