证券从业资格

1.A持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设立董事会和监事会。A发现公司执行董事B（持有该公司90%股权）将公司产品低价出售给其妻子开办的公司，遂书面向公司监事C反映。C出于私情未予过问。A采取的下列行为中，可以有效保护公司和自己的合法利益的是（）。

单选题

A. 提请召开临时股东会，解除B的执行董事职务~||~请求公司以合理的价格收回自己的股份~||~以公司的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失~||~以自己的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失

2.2008年3月20日，上海的甲公司与北京的乙公司签订了一份买卖合同，约定：甲公司向乙公司购买1000吨化工原料，总价款为200万元；乙公司在合同签订后1个月内交货，甲公司在验货后7日内付款。双方没有明确约定履行地点。合同签订后，甲公司以其办公用房作抵押向丙银行借款200万元，并办理了抵押登记手续。由于办公用房的价值仅为100万元，甲公司又请求丁公司为该笔借款提供了保证担保。丙银行与丁公司的保证合同没有约定保证方式、保证期间及保证范围。另外，债权人也未与债务人约定债权的实现方式。 4月10日，乙公司准备通过铁路运输部门发货时，甲公司的竞争对手告知乙公司，甲公司经营状况不佳，将要破产。乙公司随即暂停了货物发运，并电告甲公司暂停发货的原因，要求甲公司提供担保。甲公司告知乙公司：本公司经营正常，货款已经备齐，乙公司应尽快履行合同，否则将追究违约责任。但乙公司坚持要求甲公司提供担保。甲公司急需这批货物，只好按照乙公司的要求，提供了银行保函。5月25日，乙公司收到银行保函，当日向铁路运输部门支付了运费并发货。货物在运输途中，遇泥石流灾害全部灭失。借款合同到期后，甲公司没有偿还丙银行的借款本息。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）乙公司暂停发货是否有法律依据？并说明理由。（2）在买卖合同履行地点约定不明确的情况下，应当如何交付标的物？（3）铁路运输部门是否应当依据运输合同承担违约责任？并说明理由。乙公司可否要求铁路运输门返还运费？并分别说明理由。（4）丁公司应当承担连带保证责任还是一般保证责任？并说明理由。丁公司的保证期间、保证范围应当如何界定？（5）丙银行可否直接要求丁公司承担200万元的保证责任？并说明理由。

填空题

3.甲公司和乙公司因买卖合同发生纠纷，甲公司拟提起民事诉讼。根据有关规定，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 甲公司有权选择向合同签订地人民法院提起诉讼~||~如果人民法院在开庭审理本案时发现，甲公司和乙公司之间存在有效的仲裁协议，应当驳回甲公司的起诉~||~如果甲公司对人民法院作出的判决不服，有权自判决书送达之日起15日内向上一级人民法院提起上诉~||~如果人民法院的判决生效后，甲公司掌握新的证据证明原判决确有错误，应当通过原审人民法院向上一级人民法院申请再审

4.甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资~||~乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资~||~郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资~||~张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

5.甲公司承建乙公司的一栋商品楼，在施工期间，甲公司的下列行为不符合法律规定的是（）。

单选题

A. 乙公司未按照约定的时间和要求提供场地，甲公司要求顺延工程日期~||~经乙公司同意，甲公司将自己承包的部分工作交由第三人完成~||~甲公司允许分包单位将其承包的工程再分包~||~因发包人变更计划，甲公司要求增付返工费用

6.下列票据有效的是（）。

单选题

A. 票据金额的中文大写和数码不一致的~||~付款人名称更改的~||~票据金额更改的~||~未记载出票日期的

7.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。

判断题

8.合同的变更是在合同主体不改变的前提下对合同内容的变更，合同性质并不改变。而合同的转让指合同主体的变更。（）

判断题

9.根据全民所有制工业企业法律制度的规定，下列各项中，不属于国有企业厂长行使的职权是（）

单选题

A. 决定企业行政机构的设置~||~依法奖惩职工~||~决定职工生活福利的重大事项~||~任免企业中层行政领导干部

10.下列选项中,属于财税调控行为的有（）｡

多选题

A. 预算调控行为~||~证券调控行为~||~国债调控行为~||~税收调控行为

11.某企业通过希望工程基金会向农村义务教育事业捐款30万元,直接向某学校捐款5万元。均在营业外支出中列支。该企业当年实现利润总额400万元。根据企业所得税法律制度的规定,该企业应纳税所得额为( )万元。

单选题

A. 400~||~405~||~425~||~435

12.根据合同法律制度的规定，下列关于买卖合同中解除合同的表述正确的有（）。

多选题

A. 标的物为数物，其中一物不符合约定的，买受人可以解除合同~||~因标的物的主物不符合约定而解除合同的，解除合同的效力及于从物~||~出卖人分批交付标的物的，出卖人不交付其中一批标的物的，买受人仅可以就该批标的物解除合同~||~分期付款的买受人未支付到期价款的金额达到全部价款的1/5的，出卖人可以解除合同

13.外国甲公司收购中国境内乙公司部分资产,价款为100万美元,并以该资产作为出资与丙公司于2010年4月1日成立了一家中外合资经营企业｡甲公司支付乙公司购买金的下列方式中,符合中外合资经营企业法律制度规定的是（）｡

单选题

A. 2010年8月30日一次支付100万美元~||~2010年6月30日支付60万美元，2011年3月30日支付40万美元~||~2010年9月30日支付80万美元，2011年6月30日支付20万美元~||~2011年3月30日一次支付100万美元

14.下列各项中，关于调控主体和规制主体的主要职责，表述正确的有（）。

多选题

A. 贯彻法定原则是调控主体和规制主体的基本职责~||~依法调控和规制是调控主体和规制主体的重要职责~||~调控主体和规制主体不得滥用调制权和超越调制权~||~调控主体和规制主体可以放弃调制权

15.根据公司法律制度的规定，下列关于有限责任公司董事会的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 董事会成员中应当有公司职工代表~||~董事任期为4年~||~董事长和副董事长必须由全体董事的过半数选举产生~||~董事长和副董事长不召集和主持董事会的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持

16.根据《政府采购法》的规定，对于发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的，适用的政府采购方式是（）。

单选题

A. 公开招标方式~||~邀请招标方式~||~竞争性谈判方式~||~单一来源方式

17.甲公司与乙公司于2010年12月1日签订一份互联网电视机购销合同，约定甲公司向乙公司购买100台互联网电视机，每台电视机单价5000元，乙公司负责代办托运，甲公司于货到后立即付款。乙公司于12月8日发出了该100台电视机。甲公司由于发生资金周转困难，于12月10日传真告知乙公司自己将不能履行合同。乙公司收到传真后，努力寻找新的买家，于12月15日与丙公司签订了该100台电视机的购销合同。合同约定：丙公司购买100台托运中的电视机，每台单价4900元，丙公司于订立合同时向乙公司支付5万元定金，在收到货物后20天内付清全部货款；在丙公司付清全部货款前，乙公司保留对电视机的所有权；如有违约，违约方应承担合同总价款20％的违约金。乙公司同时于当日传真通知甲公司解除与甲公司签订的合同。2月20日，运输公司在运输该批电视机的过程中遇上泥石流，其中有30台电视机毁损。丙公司于12月25日收到70台完好无损的电视机后，又与丁公司签订合同准备将这70台电视机全部卖与丁公司。同时丙公司以其未能如约收到100台电视机为由拒绝向乙公司付款。乙公司认为丙公司拒绝付款构成违约，决定不返还其定金，同时要求其按合同约定给付违约金。要求：根据上述情况和合同法律制度的有关规定，回答下列问题：（1）乙公司可否在与甲公司的合同履行期届满前解除合同？并说明理由。（2）遭遇泥石流而毁损的电视机的损失应由谁承担?并说明理由。（3）乙公司的主张能否得到支持?并说明理由。（4）丙公司与丁公司所签合同的效力如何?并说明理由。

填空题

18.A与B签订－份买卖设备的合同，在合同履行前，A又与C签订买卖该设备的合同，C当天交付货款并提走设备，下列说法正确的有（）。

多选题

A. C主张拥有设备所有权的，人民法院应予支持~||~B主张A、C之间合同无效的，人民法院应予支持~||~A应当向B承担不能履行合同的责任~||~C拥有该设备所有权，A与B之间的合同自动失效

19.根据《立法法》的规定，下列各项中，只能制定法律的有（）。

多选题

A. 基本经济制度~||~财政的基本制度~||~外贸的基本制度~||~海关的基本制度

20.借贷双方借贷利息约定不明，出借人主张利息的，人民法院应当结合民间借贷合同的内容，并根据当地或者当事人的交易方式、交易习惯、市场利率等因素确定利息。（）

判断题