证券从业资格

1.某省L市旅游协会为防止零团费等恶性竞争，召集当地旅行社商定对游客统一报价。此计划实施前，甲旅行社主动向反垄断执法机构报告了这一情况并提供了相关证据。根据反垄断法律制度的规定，下列说法不正确的有（）。

多选题

A. 该旅游协会的行为属于正当的行业自律行为~||~由于尚未实施，该旅游协会的行为不构成垄断行为~||~如该旅游协会的行为构成垄断行为，L市反垄断执法机构可对其处以50万元以下的罚款~||~如该旅游协会的行为构成垄断行为，L市反垄断执法机构可依法撤销其社会团体登记

2.公司营业执照的签发日期为公司成立日期。（）

判断题

3.甲、乙、丙、丁等20人拟共同出资设立一有限责任公司。股东共同制定了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定：（1）公司董事任期为4年；（2）公司设立监事会，监事会成员为7人，其中包括2名职工代表；（3）股东向股东以外的人转让股权，必须经其他股东2/3以上同意。要求：公司章程中关于监事会职工代表人数的规定是否合法？简要说明理由。

填空题

4.根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任公司监事的有（）。

多选题

A. 本公司董事~||~本公司经理~||~本公司副经理~||~本公司财务负责人

5.关于三种外商投资企业的共同点，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 都不可以用人民币出资~||~审批机关决定批准或者不批准都是在收到申请文件之日起90日内~||~都可以设立为有限责任公司~||~都不得自行直接减少注册资金

6.加拿大商人与中方A公司2003年8月20日签订合同，拟收购A公司的部分财产（买价50万美元），再与境内B公司设立合营企业。9月28日取得营业执照，则外方投资者应于2005年1月28日之前支付全部买价。

判断题

7.下列关于外商投资企业经常项目和资本项目外汇管理的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 依法终止的外商投资企业，按照国家有关规定进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结售汇业务的金融机构购汇汇出~||~外汇管理机关有权对资本项目外汇及结汇资金使用和账户变动情况进行监督检查~||~资本项目外汇收入，应当直接卖给经营结售汇业务的金融机构~||~资本项目外汇支出，只能向经营结售汇业务的金融机构购汇支付，不能以自有外汇支付

8.甲将自己的房屋出租给乙，租期为2年，在租赁期间，甲与丙签订了房屋买卖合同。根据合同法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 甲与乙的租赁合同失效~||~甲应当提前通知乙房屋将要出售~||~乙在同等条件下有权优先购买权~||~原房屋租赁合同继续有效

9.某企业的销售行为既涉及到货物又涉及到非增值税应税劳务，该企业的销售行为均应视为销售货物，征收增值税。（）

判断题

10.甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2015年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2015年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 公司董事会应该收回其所得收益~||~公司股东会应该收回其所得收益~||~应该收回其所得收益为20万元~||~应该收回其所得收益为30万元

11.关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 分公司和子公司都不具备法人资格~||~分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格~||~分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格~||~分公司和子公司都具备法人资格

12.甲、乙、丙三人拟设立一家有限责任公司，拟订的注册资本为6万元;甲以现金出资1万元，乙以专利技术作价出资3万元，丙以劳务作价出资2万元;公司首次出资为2万元。下列有关该公司拟订的投资方案的说法中，错误的是（）。

单选题

A. 丙不得以劳务作价出资~||~该公司拟订的注册资本是符合规定的~||~该公司首次出资金额比例不符合规定~||~该公司现金的出资比例符合规定

13.根据我国《企业破产法（试行）》的规定，债权人和债务人提出破产申请时，应当向人民法院提供有关证据材料。下列各项中，属于债权人应当向人民法院提供的证据材料有（）。

多选题

A. 债权性质及数额~||~有关债权财产担保的证据~||~债务人不能清偿到期债务的证据~||~债权清册和债务清册

14.以下有关增值税起征点的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 增值税起征点的适用范围限于个人~||~销售货物的，为月销售额1500～3000元~||~销售应税劳务的，为月销售额5000～20000元~||~按次纳税的，为每次(日)销售额150～200元

15.某有限合伙企业拟聘请B会计师事务所为其年度会计报告审计，有限合伙人A可以参与对会计师事务所的选择，并获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。（）

判断题

16.A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确表示不同意。根据公司法律制度的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 该决议必须经甲、乙、丙、丁四个股东全部通过，因乙不同意而不能通过~||~该决议必须经甲、乙、丙三个股东全部通过，因乙不同意而不能通过~||~该决议必须经全体股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙、丁所持表决权占72.22％，因此通过~||~该决议必须经甲、乙、丙股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙所持表决权未超过半数，因此不能通过

17.地方人民政府可依法代表国家对国家出资企业履行出资人职责，享有出资人权益。（）

判断题

18.根据《企业破产法》的规定，下列选项中，可以作为破产债权申报的有（）。

多选题

A. 破产宣告时尚未到期的债权~||~破产宣告时附停止条件的债权~||~破产案件受理前成立的有财产担保的债权~||~管理人决定解除破产企业未履行的合同，除实际损失之外，依合同约定应支付给对方当事人的违约金

19.下列选项中，可以成为我国经济法主体中的调控主体或规制主体的有（）。

多选题

A. 财政部~||~企业~||~中国人民银行~||~商务部

20.某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有（）。

多选题

A. 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议~||~清算组成立15日后，将公司解散一事通知了全体债权人~||~在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿~||~清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给职工