证券从业资格

1.合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人可以代位行使该合伙人在合伙企业中的权利。（）

判断题

2.下列行为中，属于侵犯商业秘密行为的有（）。

多选题

A. 张某是某公司的总工程师，把即将修改的本公司章程要点告诉自己的弟弟~||~李某是某公司的业务员，用5万元现金贿赂同行业某公司的技术员，获取该公司的专有技术~||~王某身为某食品公司的促销员，向顾客宣传本公司产品性能的同时极力反对顾客购买其他公司的产品，声称其他公司产品的原料有污染~||~田某是建筑公司的职工，将本公司的设计图纸复制卖给同行业的另－建筑公司

3.根据规定，下列各项中，组织形式只能是有限责任公司的是（）。

单选题

A. 中外合资经营企业~||~中外合作经营企业~||~外资企业~||~外商投资企业

4.下列关于合营企业合营务方出资的表述中，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

单选题

A. 合营合同规定一次缴清出资的，合营务方应自营业执照签发之日起9个月内缴清~||~合营合同规定分期缴付出资的，合营各方第一期出资不得低于投资总额的15%~||~合营一方未按合同规定加期缴清出资的，即为自动退出合营企业~||~合营各方未能在规定的期限内缴付出资的，视同合营企业自动解散

5.下列货物适用13％税率征收增值税的是（）。

单选题

A. 寄售商店代销寄售物品~||~销售旧货~||~－般纳税人生产销售的商品混凝土(仅限于以水泥为原料生产的水泥混凝土)~||~销售图书、报纸、杂志

6.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。

单选题

A. 不得少于5年~||~不得少于10年~||~不得少于15年~||~不得少于20年

7.境内甲公司与美国乙公司拟在中国境内共同投资设立一家中外合资经营企业，在其拟订的中外合资经营企业合同中，下列选项中的出资方式，符合《中外合资经营企业法》的有（）。

单选题

A. 甲公司以已设定抵押的厂房作为出资~||~乙公司以其境外的母公司为担保人向美国某银行取得的贷款作为出资~||~乙公司以合营企业名义租赁的机器设备作为出资~||~甲公司以一项技术难度较大的劳务作为出资

8.按照我国有关法体规定，有些外商投资企业的组织形式可以为有限责任公司，经批准也可以为其他出任形式。下列各项中，其组织形式只能为有限责任公司的外商投资企业是（）。

单选题

A. 中外合资经营企业~||~中外合作经管企业~||~外资企业~||~外资企业在中国境内的分支机构

9.甲将一张汇票背书转让给乙，乙将该汇票背书转让给丙，并在汇票上记载“不得转让”字样，如果丙将该汇票背书转让给丁，将产生的法律后果是（）。

单选题

A. 该汇票无效~||~该背书转让无效~||~乙对丙不负担保责任~||~乙对丁不负担保责任

10.仲裁裁决作出以后，－方当事人不履行的，另－方当事人可向人民法院申请执行。（）

判断题

11.根据公司法律制度的规定，公司违反《公司法》的规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足支付的，应当（）。

单选题

A. 先缴纳罚款~||~先缴纳罚金~||~先承担民事赔偿责任~||~予以拘留

12.证券民事赔偿案件的原告只能以单独诉讼方式提起诉讼。（）

判断题

13.根据政府采购法律制度的规定，下列情形中，采购人可以采用单－来源方式采购的有（）。

多选题

A. 只能从唯－供应商处采购的~||~发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的~||~采用招标方式所需时间不能满足用户紧急需要的~||~不能事先计算出价格总额的

14.债权人应当在人民法院确定的债权申报期限内向管理人中报债权，下列选项中，可以不申报的是（）。

单选题

A. 仲裁未决的加工费~||~附期限的借款~||~有财产担保的货款~||~按规定应当支付给职工的补偿金

15.某股份有限公司拟收购本公司股份奖励给职工，下列关于该事项的表述，不正确的是（）。

单选题

A. 该收购事项应当经股东大会决议~||~因该事项所收购的股份，不得超过本公司已发行股份总额的8％~||~用于该事项收购的资金应当从税后的利润中支出~||~因该事项所收购的股份应当在1年内转让给职工

16.根据《民法总则》的规定，下列关于可撤销的民事法律行为的表述中，不正确的是()。

单选题

A. 重大误解的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起3个月内没有行使撤销权的，撤销权消灭~||~当事人受欺诈，自知道或者应当知道撤销事由之日起3个月内没有行使撤销权的，撤销权消灭~||~当事人受胁迫，自胁迫行为终止之日起1年内没有行使撤销权的，撤销权消灭~||~当事人自民事法律行为发生之日起5年内没有行使撤销权的，撤销权消灭

17.根据《政府采购法》的规定，政府采购采用的方式包括（）等。

多选题

A. 公开招标~||~邀请招标~||~竞争性谈判~||~单一来源采购

18.A股份有限公司（以下简称“A公司”）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。（1）2016年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目，该项目谈判将导致A公司的经营范围发生重大变化。3月17日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。此后，A公司股票持续上涨。（2）2016年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同规定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。（3）2017年1月，A公司召开股东大会审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的定向增发方案，出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象（包括A公司的控股股东和实际控制人）共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。股东大会表决时，持有10%股份的股东弃权；持有9%股份的股东投了反对票；持有10%股份的代理人根据授权投了赞成票；其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据上述资料，B银行是否已经取得A公司生产设备的抵押权？并说明理由。

填空题

19.如果持票人转让出票人记载了“不得转让”字样的汇票，则该转让不发生票据法上的效力，而只具有普通债权让与的效力。（）

判断题

20.AB两个公司合并成立了C公司，C要求B的债务人D按照规定偿还到期债务，D公司以债权人B已经不存在为由拒绝偿还债务，D的主张不符合法律规定。（）

判断题