证券从业资格

1.关于民事诉讼中当事人的下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 当事人一方或者双方为两人以上，诉讼标的是同一种类的，即可以认定为普通共同诉讼~||~无独立请求权的第三人不具有当事人的诉讼权利和义务~||~有独立请求权的第三人应当由法院依职权追加.~||~必要共同诉讼被告可以由法院依职权追加

2.王某投资设立了甲个人独资企业，由于经营困难，2009年6月1日王某解散了该公司，并发出公告，乙公司是甲企业的债权人，由于没有看到公告所以未申报债权，2009年9月1日清算结束，2009年9月5日王某到企业登记机关注销了企业登记，关于乙公司的债权，以下说法正确的是：（）

单选题

A. 甲企业清算结束，王某对乙公司的责任消灭~||~乙公司如在2014年6月1日前不对王某提出偿债请求，王某对乙公司的责任消灭~||~乙公司如在2014年9月1日前不对王某提出偿债请求，王某对乙公司的责任消灭~||~乙公司如在2014年9月5日前不对王某提出偿债请求，王某对乙公司的责任消灭

3.甲、乙、丙合作创作一首歌曲。甲欲将该作品在某音乐期刊上发表。乙以该期刊发表过批评其作品的文章为由表示反对。丙未置可否。下列有关该事件的表述中正确的是：（）

单选题

A. 如果乙坚持反对，则甲不能将作品交该期刊发表~||~甲有权不顾乙的反对而将作品交该期刊发表~||~在丙同意的情况下，甲可以不顾乙的反对而将作品交该期刊发表~||~如果丙以同样的理由表示反对，则甲不能将作品交该期刊发表

4.下列哪些票据行为无效？（）

单选题

A. 出票人出票时在票据上记载"款到付款"~||~背书人背书时在票据上记载"款到背书生效"~||~保证人保证时在票据上记载"主债务有效保证方有效"~||~付款人承兑时在票据上记载"款到承兑生效"

5.在公司进行清算期间，可以对直接负责的董事、监事、高级管理人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境，并申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利措施的包括下列公司中的：（）

单选题

A. 国有独资公司~||~证券公司~||~保险公司~||~商业银行

6.张某与李某为夫妻，结婚2年后李某因为张某一直工作繁忙向法院提起诉讼要求离婚，法院经审理判决不准离婚。法院在送达本案判决书时两次到李某家，李某均拒绝接收。本案下列中错误的有：（）

单选题

A. 法院应当将该判决书交给李某所在地民政部门转交送达~||~法院应当将该判决书交给李某所在地居委会转交~||~法院应当将该判决书交给李某所在地派出所转交~||~法院应当将该判决书留置在李某的住所

7.对公司的管理应该是越严格越好，保障市场的秩序性。（）

判断题

8.一住店客人未付房钱即早离开旅馆去车站，旅馆服务员见状揪住他不让走，并打报警电话。客人说“你不让我走还限制我自由，我要告你们旅馆，耽误了乘火车要你们赔偿”。旅馆这样做的性质应如何认定？（）

单选题

A. 于侵权，系侵害人身自由权~||~于侵权，系积极侵害债权~||~属于侵权，是行使抗辩权之行为~||~属于侵权，是自助行为

9.根据公司法规定，下列有关有限责任公司股东出资方式的表述中，正确的有：

单选题

A. 经全体股东同意，股东可以用劳务出资(劳务出资是普通合伙人特有出资方式，公司股东不得用劳务出资)~||~全体股东的无形资产出资额不得超过注册资本的20%(对无形资产没有规定)~||~全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%(取消了)~||~股东可以用其持有的符合法定条件的其他有限责任公司的股权出资

10.下列关于民事诉讼与仲裁关系的处理，哪些是正确的？（）

单选题

A. 甲、乙双方当事人在购销合同中约定，与该合同有关的一切纠纷应当向某仲裁委员会申请仲裁，而不得向人民法院起诉。后一方当事人向人民法院提起诉讼，人民法院在审查起诉时，发现双方当事人已在合同中签订了仲裁协议，因此，未予受理~||~甲、乙双方因赡养问题发生纠纷，双方当事人就此达成书面协议，将该纠纷提请甲市仲裁委员会仲裁解决。一方向人民法院提起诉讼时，人民法院没有理会仲裁协议受理了该纠纷案件。对方当事人向人民法院提出管辖权异议，人民法院裁定自己有管辖权~||~甲、乙双方当事人在合同中签订仲裁协议。后甲方对该仲裁协议的效力问题提出异议，双方发生争议。甲方请求人民法院确认该仲裁协议的效力，人民法院受理了该案件~||~甲公司就与乙公司之间的合同纠纷向人民法院起诉未声明有仲裁协议，人民法院受理案件后，乙公司在提交答辩状时提出仲裁协议，人民法院据此裁定驳回甲公司的起诉

11.甲乙两公司因合同纠纷在某地仲裁机构进行仲裁，后双方当事人对仲裁裁决皆不服，认为仲裁的程序严重违反法定程序，该仲裁委员会随后也发现该仲裁程序不妥当，对此应当如何处理？（）

单选题

A. 该仲裁机关可以变更已生效的裁决，重新作出新的裁决~||~甲、乙两公司可以再次提起仲裁~||~甲、乙两公司可以请求人民法院撤销该仲裁裁决~||~甲、乙两公司可以向人民法院另行起诉

12.依据《合同法》的规定，合同中哪些是免责条款无效？

填空题

13.下列情况下，侵权行为人不对受害人承担连带责任的是：（）

单选题

A. 甲(9岁)唆使乙(8岁)将丙(7岁)咬伤，丙为此花去医药费2万元。甲、乙的监护人应对此承担连带责任~||~甲、乙与丙有仇，相约火烧丙的房子。甲烧掉了丙的东厢房，乙烧掉了丙的西厢房，甲、乙对丙所受损害负连带责任~||~甲的腿被乙打伤，甲被送往医院，因医院用错药导致甲截肢，乙和医院应对甲的受害承担连带责任~||~甲承租了乙的房子，并在房子上堆放易燃物品，丙违章在乙房前燃放烟花，导致乙的房子被烧，甲、丙对乙的受害应承担连带责任

14.下列有关公司解散时的清算组与公司破产时的管理人的说法不正确的是：（）

单选题

A. 清算组由公司决定，而管理人由人民法院指定~||~清算组和管理人都可以由社会中介机构或者相关人员来担任~||~当公司债权人认为清算组或者管理人有不能胜任的情形时，都可以申请人民法院予以更换~||~清算组和管理人都应向人民法院报告工作

15.下列案件中，仲裁委员会应当受理的有哪些？（）

单选题

A. 甲和乙虽然约定发生纠纷须通过仲裁解决，但没有约定具体的仲裁委员会，发生争议后达成补充协议~||~各继承人之间就财产继承发生争议，经协商决定交由本市仲裁委裁决~||~原告起诉时未声明有仲裁协议，后被告提出由仲裁协议~||~签订仲裁协议的一方当事人为限制民事行为能力人

16.甲为某有限责任公司股东，由于2013年年底分红较少，甲怀疑公司的经营状况有问题，遂向公司董事会提出了查阅公司会计账簿的要求。下列相关说法错误的是：（）

单选题

A. 甲必须持有该公司全部股权的10%以上，方可提出该要求~||~公司董事会可以查阅的账簿有不当目的为由，电话通知甲拒绝其要求~||~如果公司拒绝，甲有权提起诉讼，要求公司提供查阅~||~如果甲通过查阅账簿，发现公司董事长张三有违法行为致使有公司重大损失的危险，甲有权直接向法院提起诉讼

17.下列关于中国仲裁协会与仲裁委员会的认识中，正确的是：（）

单选题

A. 仲裁协会的设立应该向民政部门申请登记，仲裁委员会的设立须经省、自治区、直辖市的司法行政部门登记~||~各仲裁委员会均是仲裁协会的法定会员，个人可以成为仲裁协会的会员~||~设区的市、县级市可以设立仲裁委员会~||~依法设立仲裁委员会的市可以组建多个仲裁委员会

18.甲与乙争夺房产一案，一审判决作出后，原告甲、被告乙和第三人丙都提出上诉，则在上诉审中，甲、乙、丙的诉讼地位错误的是：（）

单选题

A. 甲为上诉人，乙为被上诉人，丙为第三人~||~甲为上诉人，乙丙均为被上诉人~||~甲乙为上诉人，丙为第三人~||~甲乙丙均为上诉人

19.李某违反《道路交通安全法》的相关规定，某区公安机关交管部门暂扣其机动车驾驶证，应当出具暂扣机动车驾驶证通知书。（）

判断题

20.赵、钱、孙、李4人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)赵以货币出资10万元，钱以实物折价出资8万元，经其他3人同意，孙以劳务折价出资6万元，李以货币出资4万元;(2)赵、钱、孙、李按2：2：1：1的比例分配利润和承担风险;(3)由赵执行合伙企业事务，对外代表合伙企业，其他3人均不再执行合伙企业事务，但签订大于1万元的销售合同应经其他合伙人同意。合伙协议中未约定合伙企业的经营期限。合伙企业存续期间，发生下列事实：(1)赵擅自以合伙企业的名义与红天公司签订了销售合同，红天公司不知道合伙企业对赵的权限限制。钱获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，经与孙、李商议后，即向红天公司表示对该合同不予承认，因为合伙协议规定赵无单独与第三人签订此类销售合同的权利。(2)李提出退伙，其退伙并没有给合伙企业造成任何不利影响。合伙人李与其他合伙人进行结算后，撤资退伙。于是，合伙企业又接纳周入伙，周出资4万元。李退伙后，合伙企业的债权人绿光公司就合伙人李退伙前发生的债务24万元要求合伙企业的现合伙人赵、钱、孙、周和退伙人李共同承担连带赔偿责任。李以自己已经退伙为由，拒绝承担清偿责任;周以自己新人伙为由，拒绝对其入伙前的债务承担清偿责任。(3)赵为了改善企业的经营管理，独自决定聘任田某担任该合伙企业的经营管理人员，并以合伙企业名义为蓝海公司提供担保。(4)合伙人钱在与黄河公司的买卖合同中，无法清偿黄河公司的到期债务8万元。黄河公司向人民法院提起诉讼，人民法院判决黄河公司胜诉。钱拒绝履行判决中确定的义务，黄河公司向人民法院申请强制执行钱在合伙企业中的全部财产份额。赵以合伙企业名义与红天公司所签订的销售合同是否有效？为什么？

填空题