证券从业资格

1.小明在玩耍时不慎将邻居的古董打破，经法院审理后判决小明的监护人林某赔偿1万元。林某拒不履行判决，同时欲带小明出国，此种情况下：（）

单选题

A. 必要时法院可以依职权采取限制出境措施~||~申请执行人可以口头或书面形式申请法院采取限制出境措施~||~限制出境措施只能针对小明~||~限制出境措施可以针对林某

2.甲公司、乙公司与张某、王某共同出资设立了丙有限合伙企业，甲公司和王某是有限合伙人，乙公司和张某是普通合伙人，合伙协议约定由张某执行合伙企业事务，并且约定甲公司可以自由转让自己在合伙企业中的财产份额，对甲公司、乙公司和张某就合伙企业份额出质的问题没有约定。合伙企业成立后，业绩良好，丁企业想作为有限合伙人人伙。根据以上情况，回答下列问题：经戊公司、乙公司和张某一致同意，戊公司转为普通合伙人，乙公司转为有限合伙人，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 戊公司对作为有限合伙人期间发生的丙企业债务承担有限责任~||~戊公司对作为有限合伙人期间发生的丙企业债务承担无限连带责任~||~乙公司对作为普通合伙人期间发生的丙企业债务承担有限责任~||~乙公司对作为普通合伙人期间发生的丙企业债务承担无限连带责任

3.下列关于仲裁正确的观点是：（）

单选题

A. 请求仲裁机构解决纠纷，应当以存在有效的仲裁协议为前提，而向法院起诉则无须存在有效的民事诉讼协议为前提~||~仲裁是由具有一定专业水平和能力的专家担任仲裁员对纠纷进行裁决~||~仲裁原则上不公开进行，但仲裁结果必须公开~||~仲裁机构调解达成协议，可以制作调解书，不可以制作裁决书

4.甲乙婚后共同出资购买房屋一套，甲出120万元，乙出60万元，两人约定房屋产权按照出资比例按份共有，房屋登记在甲的名下，其他财产没有约定。甲因经营业务急需筹集资金，遂以该房屋作为抵押向丙银行借款160万元，办理了抵押登记。借款到期后甲无力偿还，则关于本案下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 甲丙之间的抵押合同有效，但抵押权不成立~||~乙可以甲无权处分为由，主张抵押权不成立~||~若丙实现抵押后仍不能清偿债务，可请求用乙的工资清偿~||~若甲乙有婚后工资归各自所有的约定，丙则不得主张以乙之工资清偿

5.下列哪一项关于妨害民事诉讼强制措施的说法是正确的？（）

单选题

A. 民事诉讼中的强制措施包括拘传、训诫、责令退出法庭、罚款、拘留和驱逐出境~||~特殊情况下，法院也可以将采取强制措施的权力委托给当地公安机关~||~民事诉讼中的强制措施只能对当事人适用~||~民事诉讼中的强制措施是人民法院依职权采取的强制性手段

6.根据刑事法律制度的规定，关于犯罪中止，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 如果犯罪行为已经完成并达到既遂状态的，不能成立犯罪中止~||~在犯罪预备过程中放弃犯罪的，不能成立犯罪中止~||~行为人必须出于自己的意志放弃自认为可以继续实施和完成的犯罪~||~由于行为人意志之外的原因放弃继续实施犯罪行为的，可以成立犯罪中止~||~行为人必须彻底打消继续实施并完成犯罪的念头

7.甲市乙县人民法院受理A诉B名誉侵权纠纷一案，判决B在判决生效后2个月内赔偿A5万元，承担诉讼费用，并在该市日报上登报赔礼道歉，日后不得在任何场合有侵害A名誉的言行。B不服，提起上诉。甲市中级人民法院经审理作出维持原判的二审判决。判决于7月16日送达，B到法院交纳了诉讼费用，但未履行其他义务。B向法院申请强制执行。根据上述情况，请回答下列问题。假设法院执行过程中A与B自行达成口头协议，约定B可不赔礼道歉，但须另付A1万元赔偿款，法院得知后应当如何办理？（）

单选题

A. 不允许，并责令B与A以书面形式达成和解协议~||~不允许，并撤销B与A达成的口头协议~||~允许，将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章~||~允许，根据当事人协议的内容制作调解书

8.人民法院作出的判决书应当包括下列哪些内容：（）

单选题

A. 案由、诉讼请求和争议的事实和理由~||~判决认定的事实和理由~||~上诉期间和上诉法院~||~诉讼费用的负担

9.根据《民事诉讼法》及相关法律规定，下列哪一事项不需要由法院院长批准或决定？（）

单选题

A. 拘传~||~罚款或拘留~||~裁定按撤诉处理~||~对判决上诉的案件的审理期限的延长

10.下列哪些形式属于仲裁协议的书面形式？（）

单选题

A. 当事人双方在买卖合同中约定的仲裁条款~||~当事人双方在合同协商的传真中同意的仲裁条款~||~当事人双方在电子邮件中关于仲裁条款的约定~||~当事人双方在口头协商合同时约定的仲裁条款

11.已满十四周岁不满十六周岁的未成年人，犯（）罪的，应当负刑事责任。

多选题

A. 抢劫~||~杀人~||~盗窃~||~贩卖毒品

12.下列甲的哪些行为依法成立自首（）？

多选题

A. 甲、乙共同犯罪，甲自动投案后，如实交代了自己的罪行，但拒绝说明其所知的乙的罪行~||~甲故意伤害致人重伤，甲自动投案后，如实交代了故意伤害的事实经过，但辩解其行为属于正当防卫，不构成犯罪~||~甲犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供，但在一审判决前又如实供述了罪行~||~甲因盗窃罪被采取强制措施后，如实供述了司法机关尚未掌握的其所犯抢劫罪的罪行

13.甲向法院申请公示催告，法院受理后并确定了70日的公示催告期间，70日公示催告期间届满后，没有人申报权利，则下列说法中正确的有：（）

单选题

A. 法院应当依职权作出判决，宣告票据无效~||~法院应当依甲的申请作出判决，宣告票据无效~||~法院的除权判决应当公告，并通知支付人~||~自法院作出除权判决之日起，甲有权向支付人请求支付

14.根据我国《著作权法》规定，以下哪些行为不属于侵权行为？（）

单选题

15.（）是住房公积金运作管理部门，是运作管理住房公积金的主体。

单选题

A. 住房公积金管理委员会~||~住房公积金管理中心~||~当地财政部门~||~金融机构

16.小王因酒后驾车被行政拘留，应由县、市公安局、公安分局或者相当于县一级的公安机关裁决。（）

判断题

17.赵、钱、孙、李4人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)赵以货币出资10万元，钱以实物折价出资8万元，经其他3人同意，孙以劳务折价出资6万元，李以货币出资4万元;(2)赵、钱、孙、李按2：2：1：1的比例分配利润和承担风险;(3)由赵执行合伙企业事务，对外代表合伙企业，其他3人均不再执行合伙企业事务，但签订大于1万元的销售合同应经其他合伙人同意。合伙协议中未约定合伙企业的经营期限。合伙企业存续期间，发生下列事实：(1)赵擅自以合伙企业的名义与红天公司签订了销售合同，红天公司不知道合伙企业对赵的权限限制。钱获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，经与孙、李商议后，即向红天公司表示对该合同不予承认，因为合伙协议规定赵无单独与第三人签订此类销售合同的权利。(2)李提出退伙，其退伙并没有给合伙企业造成任何不利影响。合伙人李与其他合伙人进行结算后，撤资退伙。于是，合伙企业又接纳周入伙，周出资4万元。李退伙后，合伙企业的债权人绿光公司就合伙人李退伙前发生的债务24万元要求合伙企业的现合伙人赵、钱、孙、周和退伙人李共同承担连带赔偿责任。李以自己已经退伙为由，拒绝承担清偿责任;周以自己新人伙为由，拒绝对其入伙前的债务承担清偿责任。(3)赵为了改善企业的经营管理，独自决定聘任田某担任该合伙企业的经营管理人员，并以合伙企业名义为蓝海公司提供担保。(4)合伙人钱在与黄河公司的买卖合同中，无法清偿黄河公司的到期债务8万元。黄河公司向人民法院提起诉讼，人民法院判决黄河公司胜诉。钱拒绝履行判决中确定的义务，黄河公司向人民法院申请强制执行钱在合伙企业中的全部财产份额。赵以合伙企业名义与红天公司所签订的销售合同是否有效？为什么？

填空题

18.科技文件是指导现行科技生产活动的（）。

单选题

A. 依据~||~查考~||~参考~||~证据

19.根据刑事法律制度的规定，关于共同犯罪人，下列说法不正确的有（）。

多选题

A. 对组织、领导犯罪集团的首要分子，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚~||~为共同犯罪提供有利条件的犯罪分子，是从犯~||~行为人身体受到暴力强制，完全丧失了行为的选择自由的，构成胁从犯~||~教唆犯所教唆的对象包括不满14周岁的人~||~对于教唆犯，应当按照他所教唆的犯罪从重处罚

20.甲商场业务员周某到乙电器公司采购冰箱时，见乙电器公司正在优惠销售电磁炉，便欲购买，但因未得公司授权无法购买。乙公司负责人吴某为做成生意，就提出先签订合同再说。周某遂以甲商场的名义与乙公司签订了购买电磁炉的合同。合同签订后，乙公司催告甲商场于10日内追认该合同。甲商场因此时已经购得另款电磁炉，故未作任何表示。则下列说法中，正确的有（）

多选题

A. 某的行为为无权代理~||~某的行为为无权处分~||~商场的行为依法视为拒绝追认~||~商场的行为依法视为追认