证券从业资格

1.甲与乙因买卖合同履行问题发生争议，根据事先约定申请仲裁。甲若想申请证据保全，应该如何处理？（）

单选题

A. 由甲向证据所在地的中级人民法院申请~||~I由甲向证据所在地的基层人民法院申请~||~由甲向仲裁机构所在地的中级人民法院申请~||~由仲裁庭向证据所在地的基层人民法院申请

2.甲有一个儿子乙，一个女儿丙，均已成年婚嫁，甲随丙一起生活。乙及其妻子无法生育，领养一女儿小娟，丙早年丧偶，改嫁于丁，丁有一幼子小涛，一直由丙丁抚养。2009年丙突发恶疾而死亡，此后丁接替丙对甲尽到了主要赡养义务。2012年甲、乙在一车祸中双双遇难，以下说法中正确的是：（）

单选题

A. 甲乙同时死亡，相互不发生继承~||~小娟得代位继承甲的遗产~||~小涛得转继承甲的遗产~||~乙、丁和小涛均可直接继承甲的遗产

3.甲为一高中生(16岁)，其在机器人大赛上的一项发明获得一等奖，甲对该发明享有专利权。乙企业为获得该项发明专利，于2012年5月21日与甲签订了一个专利权转让合同，该专利权转让合同于2012年6月21日得到甲之父母之追认。下列表述不正确的是：（）

单选题

A. 甲与乙签订的合同自2012年6月21日起生效~||~甲之父母的追认应采用明示方式~||~如甲父母不追认，乙所受损失由甲和乙按照过错比例分担~||~如甲签订合同时，受到乙之欺诈，甲可以欺诈为由主张撤销合同

4.公司设立的第一个程序是？

单选题

A. 申请公司名称的预先核准登记~||~签署发起人协议~||~签署公司章程(草案)~||~募集股份

5.如不动产权属证书记载的事项与登记薄不一致，除有证据证明登记簿确有错误的外，以（）记载为准。

单选题

A. 权属证书~||~登记薄~||~登记机构的解释~||~人民法院的判决

6.李建明因为要参加某一专业技术考试的考前集训，将一只宠物狗送给他的侄子李世明(8周岁)。在饲养中发现，此狗性情暴烈，曾咬伤李世明，令小世明很不爽。一日，李世明将该狗遗弃于小区门口的垃圾站。由于小狗识途，该狗又找回李世明家。无奈之下，李世明的父亲李泽渊开车将该狗拉至城郊并将其丢弃。恰逢一无家可归的流浪汉李元霸无聊之极，给小狗强灌假茅台酒，醉酒后的小狗狂性大发，咬伤了一个小孩。村民赵本份(精神病人)见此小狗伶俐可怜，遂将其带回家精心饲养。关于本案下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 由于赠与合同为双方法律行为，而李世明仅有8周岁，无法为承诺之意思表示，因此，李建明与李世明之间的赠与合同无效~||~由于李世明仅有8周岁，无法为抛弃所有权之意思表示，因此，抛弃小狗的行为无效~||~被咬伤的小孩只能要求李元霸承担全部医药费~||~由于自主占有须以物属于自己所有的意思的占有，而赵本份为精神病人，不具备据狗为已有的意思能力，故赵本份对于该狗的占有不是自主占有

7.甲歌手与乙剧场签约10月1日在乙剧场独唱音乐会，双方约定乙剧场应在9月27日向甲歌手支付预付款10万元。9月25日甲歌手喉咙发炎到医院检查，医院诊断甲歌手在一个月内不能演唱，因此，甲歌手要求剧场推迟演唱期限，乙剧场不同意并私自将该演唱合同转让给丙剧场，双方为此发生纠纷。下列表述不正确的是：（）

单选题

A. 乙剧场在9月27日可拒付10万元预付款，该拒付行为属于行使顺序履行抗辩权~||~乙剧场可解除与甲歌手的演唱合同，因为甲歌手预期违约~||~乙剧场因为该场音乐会所支付的费用未约定的，无权要求甲歌手赔偿~||~乙剧场将该演唱合同转让给丙剧场，属于债权让与

8.下列哪些票据行为无效？（）

单选题

A. 出票人出票时在票据上记载"款到付款"~||~背书人背书时在票据上记载"款到背书生效"~||~保证人保证时在票据上记载"主债务有效保证方有效"~||~付款人承兑时在票据上记载"款到承兑生效"

9.甲(名义股东)持有A有限责任公司20%的股权，乙为实际出资人。2013年4月1日，未经乙同意，甲将该股权作价1000万元转让给了不知情的丙，并办理了股权变更登记手续。乙应如何保护自己的权益？

填空题

10.李某曾因一项专利发明而获得了不少的收入，因而拥有支票账户。2013年因受刺激而致精神失常。2014年4月5日，李某签发了1张1万元的转账支票给某家电公司购买空调，因支票的出票人系个人，家电公司提出应有保证书进行保证。李某同意找其儿子小李(已单独立户)保证，随后小李出具了保证书，家电公司收受支票后，于4月8日以背书的方式将该支票转让给了华泰科技公司以购买1台电脑，4月12日，华泰科技公司持该支票向某超市购置办公用品，4月16日，超市通过其开户银行提示付款时，开户银行以超越提示付款期为由作出了退票处理。超市只好通知其前手进行追索。在追索的过程中，华泰科技公司和家电公司均以有保证书为由推卸自己的票据责任。保证人小李也以其父李某系精神病人，其签发的支票无效为由拒不承担责任。经鉴定，李某确实精神不正常，属无行为能力人。华泰科技公司、家电公司拒不承担责任的理由有无道理？为什么？

填空题

11.抵押权不能因继承而取得。（）

判断题

12.关于仲裁协议，说法正确的是：（）

单选题

A. 仲裁协议可以通过电子邮件的方式订立~||~仲裁协议仅约定纠纷适用的仲裁规则的，以制作该仲裁规则的仲裁委员会为确定的仲裁委员会，仲裁协议有效~||~仲裁协议未约定仲裁规则的，仲裁协议无效~||~以口头方式订立的仲裁协议有效

13.甲公司、乙公司和李某共同出资设立了某有限合伙企业，甲公司和乙公司是有限合伙人，李某是普通合伙人，由李某执行合伙企业事务，甲公司和乙公司享有下列哪些权利？（）

单选题

A. 有权对合伙企业聘请会计师事务所一事进行表决~||~有权以合伙企业名义对他人提起诉讼~||~有权将合伙份额出质~||~为合伙企业提供担保

14.甲、乙合伙开办了一家美容馆，向丙借了20万块钱作为运营资金，丁对甲、乙的借款作了保证，但对保证的方式没有约定。甲、乙由于美容馆经营不善而迟迟未还丙欠款。丙多次交涉未果，遂向法院起诉甲、乙和丁。在法庭辩论时，甲对借款表示承认，并恳求减少利息数额。乙则表示该债务已因丙的免除而消灭，并出示了丙同意免除债务的信件。丁因为有事没有到庭。参照案情，以下说法错误的有：（）

单选题

A. 甲的承认行为只对其个人有效~||~乙的抗辩行为对全体有效~||~乙的抗辩行为只对甲有效，对没有到场的丁无效~||~乙的抗辩行为对甲、丁有效，因为该行为对甲、丁有利

15.继承开始的时间就是继承发生效力的时间，继承开始的时间应是（）

单选题

A. 继承人死亡的时间~||~承人表示接受继承的时间~||~产被确定的时间~||~产分割的时间

16.甲诉乙返还借款纠纷一案在审理过程中，甲发现乙有恶意转移财产行为，所以向法院申请财产保全，法院裁定采取保全后发现乙现有的财产不能满足保全需求，但乙对丙享有到期债权，其债权数额足以满足保全需求，则法院下列做法中正确的有：（）

单选题

A. 由于乙现有的财产不能满足保全需求，法院应当驳回甲的保全申请~||~法院可以依职权裁定将甲对乙的债权进行保全~||~法院可以依甲的申请裁定丙不得对乙清偿债务~||~如果丙要求向乙清偿债务，应当由人民法院提存价款

17.存在相互继承关系的几个人在同一事件中死亡，且不能确定先后时间的，如何推定？

填空题

18.乙在经营期间发现风险太大，提出退伙，甲、丙表示同意，并通知了出租人，但出租人表示反对，认为乙退出后会加大合同不履行的风险。下列说法正确的是：

单选题

A. 经出租人同意，乙可以退出~||~乙可以退出，无需出租人同意~||~乙必须向出租人提供有效担保后才能退出~||~乙退出后对合伙债务不承担责任

19.对（）情况下的犯罪嫌疑人，应当予以逮捕？（）

多选题

A. 有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚，曾经故意犯罪或者身份不明的~||~对有证据证明有犯罪事实，可能判处十年有期徒刑以上刑罚的~||~被取保候审、监视居住的犯罪嫌疑人、被告人违反取保候审、监视居住规定，后果严重的~||~对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审仍有可能实施新的犯罪的

20.甲、乙双方当事人签订服装买卖合同，并在合同中约定了仲裁条款：凡因本合同所发生之一切纠纷，均提交某市仲裁委仲裁。后双方因纠纷将合同终止，甲方据该仲裁协议向仲裁委申请仲裁，乙方则向仲裁委提出异议，认为该仲裁协议已失效。同时乙向法院提起诉讼，请求判令合同仲裁条款无效。请回答下列问题。若本案由人民法院进行处理，则对仲裁协议效力问题的管辖法院，应当是：（）

单选题

A. 仲裁委所在地的中级人民法院~||~仲裁委所在地的基层人民法院~||~被申请人所在地的中级人民法院~||~被申请人所在地的基层人民法院