证券从业资格

1.2013年3月1日甲公司向乙公司签发了一张银行承兑汇票，汇票金额10万元，到期日为2013年6月1日，付款行为A银行。2013年3月10日乙公司将汇票背书转让给丙公司，并在汇票上记载"丙公司货到验收合格后票据权利转移至丙公司"。汇票一直未被提示承兑，2013年3月15日丙公司工作人员不慎将汇票遗失，2013年3月16日丙公司向A银行通知挂失止付，2013年3月17日向人民法院申请公示催告，2013年3月18日法院决定受理申请。根据以上情况，回答下列问题：

单选题

A. 背书行为无效~||~背书行为无效，所附条件具有民法上的效力~||~背书行为有效，所附条件不具有票据法上的效力~||~背书行为及所附条件均具有票据法上的效力

2.根据《民事诉讼法》的规定，下列关于第二审程序与审判监督程序的说法中哪些是正确的？（）

单选题

A. 第二审程序与审判监督程序是两个完全互相独立的程序，没有联系~||~提起主体相同~||~基层法院不可能适用第二审程序，而基层法院可能适用审判监督程序~||~第二审程序和审判监督程序都可以适用调解

3.李某是甲公司的董事长，并且是公司的法定代表人，李某擅自以甲公司名义为朋友张某向银行借款提供担保，张某到期无力还款，银行要求甲公司承担保证责任时，发现甲公司的资产不能清偿，银行向人民法院申请甲公司破产，法院受理了申请，经审查后宣告甲公司破产。下列说法不正确的是：（）

单选题

A. 李某有义务列席债权人会议，拒不列席的，人民法院有权拘传，并处以罚款~||~法院受理破产申请后至破产程序终结之日，李某不得新任其他企业的董事、监事、高管~||~李某应对甲公司承担民事责任~||~李某自破产程序终结之日起5年内不得担任任何企业的董事、监事、高管

4.下列权利中，属于形成权的是哪些？（）

单选题

A. 被代理人对越权代理订立的合同的追认~||~债权人向债务人请求履行合同义务~||~受遗赠人于知道受遗赠后2个月内作出接受遗赠表示的权利~||~监护人对限制行为能力人纯获利益的合同进行追认的权利

5.张芸向银行借款100万元，2010年7月到期，李天以自己价值50万元的汽车为其提供抵押担保，办理了抵押登记。曾伟向银行出具担保书：若张芸到期不能支付借款本息，由其承担保证责任。张芸到期未清偿本息。关于本案以下说法错误的有：（）

单选题

A. 银行必须先行使对汽车的抵押权，才可请求曾伟承担保证责任~||~银行可以行使对汽车的抵押权，也可请求曾伟承担保证责任，但曾伟可予以抗辩~||~若银行2011年4月起诉张芸，经强制执行仍不能清偿时，便可请求曾伟承担保证责任~||~若李天的汽车经拍卖仅得40万元，李天须再向银行承担10万元的担保责任

6.甲诉乙侵权纠纷一案，法院适用普通程序对案件进行审理，在答辩期满之前双方当事人同意进行调解，则关于本案的调解，下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 由于本案尚未正式进入开庭审理，法院不可以主持调解~||~由于本案尚未正式进入开庭审理，即使作出生效的调解书，当事人如果不服的，还可以就此侵权纠纷再次起诉~||~法院在当事人同意调解之日起15日未达成调解协议的，经各方当事人同意，可以继续调解，且延长的调解期间不计入审限~||~如果法院在此种情况下主持调解并达成调解协议，其仍然不属于法院的结案方式

7.5月4日，王雷与宝马雅宝路4S店签订一汽车买卖合同，约定价款60万元，10天后交货付款。5月14日，王雷到4S店付款60万元，同时提出，由于小区的车库尚未交付使用，需要将车辆在4S店暂放1个月。半月后，4S店失火(雷电引起电线着火)，王雷要求4S店返还60万元，但4S店认为这是意外事故与他们无关。下列说法中正确的有：（）

单选题

A. 王雷于合同成立之日即5月4日起取得该宝马车的所有权~||~王雷无权要求4S店返还60万元车辆价款~||~王雷已经取得该宝马车的所有权，但由于不实际控制该车，故不承担宝马车灭失的风险~||~4S店的保管为无偿的，对于宝马车的灭失没有重大过失，因此，不承担宝马车的损害赔偿责任

8.债务人大田公司破产案件于2014年3月6日被人民法院受理，2013年10月1日，大田公司偿还了乙公司的到期债务，下列有关该行为的说法正确的是：（）

单选题

A. 该行为是可撤销行为~||~若该清偿行为使得大田公司的股票市值大涨，公司财产受益，则为有效行为~||~若该笔债务于2013年8月1日到期并清偿，该行为是可撤销行为~||~若大田对乙的债权清偿行为是在2013年5月1日进行的，而乙的债权应在2013年10月1日到期，则该行为不能被撤销

9.有证据证明有犯罪事实是指同时具备哪几种情形？（）

多选题

A. 有证据证明发生了犯罪事实~||~犯罪嫌疑人有犯罪的重大嫌疑~||~有证据证明该犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的~||~证明犯罪嫌嫌疑人实施犯罪行为的证据已经查证属实的

10.甲为一高中生(16岁)，其在机器人大赛上的一项发明获得一等奖，甲对该发明享有专利权。乙企业为获得该项发明专利，于2012年5月21日与甲签订了一个专利权转让合同，该专利权转让合同于2012年6月21日得到甲之父母之追认。下列表述不正确的是：（）

单选题

A. 甲与乙签订的合同自2012年6月21日起生效~||~甲之父母的追认应采用明示方式~||~如甲父母不追认，乙所受损失由甲和乙按照过错比例分担~||~如甲签订合同时，受到乙之欺诈，甲可以欺诈为由主张撤销合同

11.甲公司以乙公司为收款人，丙公司为付款人签发了一张商业承兑汇票，乙公司将汇票转让给丁公司，出现下列哪些情况时丁公司可以行使追索权？（）

单选题

A. 丙公司拒绝承兑~||~丙公司破产~||~乙公司破产~||~丙公司拒绝付款

12.下列案件中，仲裁委员会应当受理的有哪些？（）

单选题

A. 甲和乙虽然约定发生纠纷须通过仲裁解决，但没有约定具体的仲裁委员会，发生争议后达成补充协议~||~各继承人之间就财产继承发生争议，经协商决定交由本市仲裁委裁决~||~原告起诉时未声明有仲裁协议，后被告提出由仲裁协议~||~签订仲裁协议的一方当事人为限制民事行为能力人

13.有关保险代位求偿权的行使，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 保险人在行使代为求偿权时，既可以应以自己的名义，也可以以被保险人的名义~||~保险人代位求偿权的诉讼时效期间应自保险事故发生之日起算~||~保险事故发生后，被保险人或者受益人起诉保险人，保险人不能以被保险人或者受益人未要求第三者承担责任为由抗辩不承担保险责任~||~财产保险事故发生后，被保险人有权就其所受损失从第三者取得赔偿后的不足部分提起诉讼，请求保险人赔偿

14.所有的商业贿赂行为均以账外暗中为主要特征。（）

判断题

15.刘某打算加入某合伙企业，成为普通合伙人。那么，依照我国《合伙企业法》，刘某要成为该合伙企业的合伙人必须符合以下哪些条件？（）

单选题

A. 取得原合伙企业合伙人的一致同意~||~原合伙人如实告知刘某关于该企业的经营状况和财务状况~||~刘某应当如实向合伙人说明自己的个人负债情况~||~刘某应当停止其已经从事的与该企业相竞争的业务

16.下列情况下，侵权行为人不对受害人承担连带责任的是：（）

单选题

A. 甲(9岁)唆使乙(8岁)将丙(7岁)咬伤，丙为此花去医药费2万元。甲、乙的监护人应对此承担连带责任~||~甲、乙与丙有仇，相约火烧丙的房子。甲烧掉了丙的东厢房，乙烧掉了丙的西厢房，甲、乙对丙所受损害负连带责任~||~甲的腿被乙打伤，甲被送往医院，因医院用错药导致甲截肢，乙和医院应对甲的受害承担连带责任~||~甲承租了乙的房子，并在房子上堆放易燃物品，丙违章在乙房前燃放烟花，导致乙的房子被烧，甲、丙对乙的受害应承担连带责任

17.下列哪一表述符合《民事诉讼法》的规定？（）

单选题

A. 中外合作经营企业合同中的双方当事人可以约定有关此合同的纠纷由外方当事人所在国的法院管辖~||~人民法院发现受理的案件不属于本院管辖的，应当驳回起诉~||~被告对人民法院的管辖不提出异议，则视为该法院对案件具有管辖权~||~上级人民法院有权审理下级法院管辖的第一审案件

18.下列关于两审终审制说法错误的是：（）

单选题

A. 一审法院适用简易程序审理的案件，当事人都可以上诉~||~人民法院适用公示催告程序审理的案件，当事人可以上诉~||~人民法院适用特别程序审理的案件，当事人可以上诉~||~最高人民法院审理的一审民事案件，当事人不可以上诉

19.依据《合同法》的规定，应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有哪些情形时，可以行使不安抗辩权？

填空题

20.根据刑事法律制度的规定，下列选项中，不构成共同犯罪的是（）。

单选题

A. 某日，甲与乙合谋在赵某回家的路上抢劫赵某，入夜后，甲、乙在赵某回家的路上持刀抢劫赵某财物5000元~||~周某是B公司的财务人员，丙暴力威胁周某将保险柜的钥匙复制一把给自己，后丙半夜潜入B公司，用周某复制的钥匙打开保险柜，盗取现金10万元~||~张某为丁提供C小区的地形及保安分布图，丁顺利进入C小区并盗取财物5万元~||~郑某与钱某上山打猎，将采药的戊误认为猎物，同时开枪致使戊中枪死亡