证券从业资格

1.现代资产理论包括：（）.

多选题

A. 马柯威茨的均值方差模型~||~单一指数模型~||~资本资产定价模型~||~套利定价模型~||~资本资产保值定价模型

2.上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种?______。

单选题

A. 12种~||~10种~||~9种~||~8种

3.证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是（）。

单选题

A. 允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金~||~获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务~||~证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的~||~未按规定进行自查，并编织监察稽核报告

4.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

判断题

5.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。

单选题

A. 另一家上市公司~||~证监会的当地派出机构~||~主承销商~||~承销团

6.设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（）。

多选题

A. 公司名称和住所~||~公司注册资本~||~公司总资产~||~公司法定代表人

7.债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）　。

多选题

A. 定期偿还~||~任意偿还~||~定时偿还~||~随时偿还

8.上市公司实施重大购买、出售、置换资产后发行新股或可转换债券，距本次交易完成的时间间隔应不少于（）个完整的会计年度。

单选题

A. 1~||~2~||~3~||~4

9.目前恒生指数成分股数量为38只()

判断题

10.凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

单选题

A. 7‰~||~2‰~||~5‰~||~6‰

11.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。（）

判断题

12.证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。

单选题

A. 技术故障造成的损失~||~操作失误造成的损失~||~不可抗力造成的损失~||~经营不善造成的损失

13.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）元。

单选题

A. 3000万~||~5000万~||~1亿~||~5亿

14.垄断者不能任意规定不合理的价格，其定价要受到政府的调节和管制。（　）

判断题

15.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，

单选题

A. 10~||~15~||~20~||~25

16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告（）

判断题

17.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（）

判断题

18.通货膨胀对股价的影响体现在（）。

多选题

A. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨~||~在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降~||~在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨~||~但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

19.承销商在分得包销的国债后，向（）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

单选题

A. 投资者~||~发行人~||~交易所~||~银行

20.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

单选题

A. 中国证券业协会~||~中国证监会~||~证券交易所~||~申请人所在机构