证券从业资格

1.关于证券发行市场论述正确的是（）。

多选题

A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场~||~证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所~||~证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场~||~证券发行市场是交易市场的基础和前提

2.如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（）

判断题

3.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。

判断题

4.自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。()

判断题

5.债券利息支付方式一般为（）

多选题

A. 以单利计付利息一次性付息~||~以复利计付利息一次性付息~||~以贴现方式计付利息一次性付息~||~以连续利息计付利息一次性付息~||~分次付息

6.M头形成，股价只要打破颈线，即可认为反转形态确立。（　）

判断题

7.债券与股票的区别主要体现在（）上。

单选题

A. 收益性~||~流动性~||~风险性~||~期限性

8.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。（）

判断题

9.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是()。

单选题

A. 0<|r|≤0．3~||~0．3<|r|≤O.5~||~0.5<|r|≤0.8~||~0.8<|r|<1

10.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。

单选题

A. 3~||~2~||~4~||~1

11.垄断竞争型产品市场的特点包括：▁▁▁▁。

多选题

A. 生产者众多且各种生产资料可以流动~||~技术密集程度高~||~生产者对其产品的价格有一定的控制能力~||~生产的产品同种但不同质~||~垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

12.证券公司操纵市场的行为是指（）。

多选题

A. 证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格~||~制造证券市场假象~||~诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定~||~扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

13.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束l2个月后解禁流通量为（），24个月流通量不超过()，在其之后，成为全部可上市流通股。

单选题

A. 1%，5%~||~1%，10%~||~10%，20%~||~5%，10%

14.依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。（）

判断题

15.一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素

判断题

16.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

单选题

A. 一年~||~二年~||~三年~||~四年

17.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。

单选题

A. 财政部~||~中国人民银行~||~国务院证券监管机构~||~证券行业公会

18.清算组在清算期间行使的职权包括()。

多选题

A. 处理公司清偿债务后的剩余财产~||~清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单~||~处理与清算有关的公司未了结的业务~||~通知、公告债权人

19.下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是()。

多选题

A. 持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势~||~高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌~||~宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势~||~当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将伴之以快速上涨之势

20.以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。

单选题

A. 外币债券~||~地方企业债券~||~地方投资公司债务~||~中央企业债券