证券从业资格

1.最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的()，是使投资者最满意的有效组合。

单选题

A. 位置最低~||~位置最高~||~曲度最小~||~曲度最大

2.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。

判断题

3.下列关于基金的分类说法中，正确的有()。

多选题

A. 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金~||~按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金~||~按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金~||~按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

4.重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）

单选题

A. 正确~||~错误

5.下列关于古诺模型的说法中，正确的有（）。 Ⅰ 古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型 Ⅱ 古诺模型是由法国经济学家古诺于1938年提出的 Ⅲ 古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点 Ⅳ 古诺模型是早期的寡头模型

单选题

A. ⅡⅢⅣ~||~ⅠⅡⅢⅣ~||~ⅠⅢⅣ~||~ⅠⅡⅢ

6.上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（）

判断题

7.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。

单选题

A. 5.20%~||~5，15%~||~4，20%~||~4，15%

8.债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

单选题

A. 债券的持有方~||~资金贷出方~||~资金供应方~||~融券方

9.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（）

判断题

10.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。（）

判断题

11.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（）

判断题

12.在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。

多选题

A. 向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比~||~向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比~||~如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例~||~对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

13.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

单选题

A. 主动型基金~||~保本基金~||~QDII基金~||~分级基金

14.在反向的收益率曲线类型中，期限越和的债券收益率越低。

判断题

15.自收到核准文件6个月内进行开放式基金的募集;募集期自发售基金份额之日起不超过3个月。（）

判断题

16.通常以获取参股地位而非目标公司控制权为目的的股权收购行为是()。

单选题

A. 收购公司~||~收购股份~||~公司合并~||~购买资产

17.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

单选题

A. 1倍以上5倍以下~||~3万元以L30万元以下~||~3万元以上10万元以下~||~1万元以上10万元以下

18.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是()。

单选题

A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行~||~采用实名制，不可流通转让~||~收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税~||~采用电子方式记录债权

19.证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

判断题

20.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表面行业由成熟进入衰退期。

单选题

A. 10%~||~15%~||~20%~||~30%