证券从业资格

1.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

单选题

A. 发行方式~||~流通发行~||~券面形式~||~付息方式

2.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。

多选题

A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围~||~净资本不低于人民币2亿元~||~净资本不低于人民币5亿元~||~最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

3.基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

多选题

A. 投资管理业务控制~||~信息披露控制~||~信息技术系统控制~||~会计系统控制

4.按照《证券业从业人员资格管理办法}的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

单选题

A. 5日~||~10日~||~15日~||~30日

5.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。

多选题

A. 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收~||~结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收~||~中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保~||~国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

6.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。

多选题

A. 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品~||~各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品~||~按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品~||~结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

7.发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件下面正确的是——。

多选题

A. 其发行的普通股限于一种，同股同权~||~发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%~||~发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30%，无形资产(不含土地所有权)占其所折股本数的比例数的比例不低于20%~||~向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%，拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例~||~发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。

8.财政发生赤字的时候，弥补方式有()。

多选题

A. 发行国债~||~增发货币~||~增加税收~||~向银行借款

9.关于证券公司的说法正确的是（）。

多选题

A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准~||~证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者~||~在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准~||~美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

10.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

单选题

A. 3~||~6~||~9~||~12

11.用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券｡

判断题

12.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行的。

单选题

A. 美元~||~上市地货币~||~港元~||~人民币

13.经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。()

判断题

14.基金托管人执行（）的投资指令，办理基金名下的资金往来。

单选题

A. 基金销售代理人~||~基金监督机构~||~基金管理人~||~基金注册登记机构

15.K线起源于200多年前的（）。

单选题

A. 中国~||~美国~||~英国~||~日本

16.（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

多选题

A. 招股说明书摘要~||~保荐人出具的发行保荐书~||~证券服务机构出具的有关文件~||~招股公告

17.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。

单选题

A. 70％~||~50％~||~25％~||~20％

18.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（）

判断题

19.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的卖方将有利可图，此时为实值期权。（）

判断题

20.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

单选题

A. 1个月~||~3个月~||~8个月~||~12个月