证券从业资格

1.下列证券的交易时的计价单位正确的有（）。

多选题

A. 权证交易为每份权证价格~||~基金交易为每份基金价格~||~股票交易的报价为每股价格~||~债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格

2.内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人上市时市值超过40亿港元，则无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％(但最低限度要达6000万港元)。（）

判断题

3.对基金经理的分析和评价，主要是针对基金经理的投资管理能力和操作风格进行考察和评估。（）

判断题

4.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是（）。

单选题

A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型~||~被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法~||~主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法~||~采用主动管理方法的管理者坚持长期持有的投资策略

5.证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿＿＿行为。

多选题

A. 向客户提供买卖股票的咨询~||~代理委托人从事证券投资~||~与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失~||~买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

6.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强。（）

判断题

7.资本资产定价模型的假设条件中包括可以卖空。

判断题

8.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息

判断题

9.对证券投资基金的认识错误的是（）。

单选题

A. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能~||~以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点~||~基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值~||~基金对投资的最低限额要求很高

10.回售条款相当于债券持有人（）。

单选题

A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权~||~无条件向发行人购买的1张美式买权~||~无条件出售给发行人的1张美式买权~||~同时持有发行人出售的1张美式卖权

11.首次公开发行股票的（）原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

单选题

A. 公平~||~高效~||~经济~||~公开

12.持有解除限售存量股份的股东未来()内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数()的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

单选题

A. 1个月，1%~||~6个月，5%~||~1个月，5%~||~6个月，1%

13.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。

多选题

A. 9：15～11：30~||~9：30～11：30~||~13：00～15：27~||~13：00～15：30

14.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

多选题

A. 挪用客户资产~||~利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格~||~将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资~||~对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

15.当某基金是投资者唯一的投资对象时，特雷诺指数可以作为绩效衡量的适宜指标。（）

判断题

16.我国基金监管的目标包括()。

多选题

A. 保护投资者利益~||~推动基金业的规范发展~||~降低非系统风险~||~保证市场的公平、效率和透明

17.1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

单选题

A. 华尔街交易所~||~费城交易所~||~纽约交易所~||~波士顿交易所

18.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

多选题

A. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%~||~对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构~||~加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2~||~外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

19.贯穿资产配置过程的主要方法是（）。

多选题

A. 积极投资法~||~消极投资法~||~历史数据法~||~情景综合分析法

20.我国股份有限公司会计制度和国际会计准则（IAS）存在差别的项目有______。

多选题

A. 存货~||~固定资产~||~长期投资~||~短期投资