证券从业资格

1.调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。

判断题

2.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题

3.反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

填空题

4.银行业金融机构反假货币联络会议为定期会议制度，会议由召集人主持，召集人可根据议题涉及的范围召开由全部或部分联络单位参加的联络会议。（）

判断题

5.黄金、白银等贵金属交易因（）等特点，也存在洗钱和恐怖融资风险

单选题

A. 交易金额较大~||~现金交易比例高~||~保值增值

6.关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。

单选题

A. 银行在受理冻结单位存款时，协助冻结存款通知书填写的冻结单位名称和帐号不符的，应按照帐号进行冻结。~||~冻结单位存款的期限不得超过六个月，有特殊原因需要延长的，应当在冻结期满前办理继续冻结手续，每次续冻期最长不超过六个月。~||~被冻结的款项，不属于赃款的，冻结期间应计付利息~||~被冻结的款项，属于赃款的，冻结期间也应计付利息

7.以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

多选题

A. 金融资产管理公司~||~财务公司~||~金融租赁公司~||~汽车金融公司~||~保险资产管理公司

8.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、经纪公司均属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的报告主体。

判断题

9.我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~人民币大额和可疑支付交易报告管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

10.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的15个工作日内完成等级划分工作。（）

判断题

11.按照调查方式不同，反洗钱调查可以分为：

多选题

A. 现场调查~||~主动调查~||~非现场调查~||~直接调查~||~间接调查

12.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：

多选题

A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

13.已经设立专门反洗钱岗位的金融机构，由该岗位相关人员报送大额、可疑交易报告即可，无需再明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。（）

判断题

14.只有国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构才具有反洗钱调查权。（）

判断题

15.反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

判断题

16.《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。

判断题

17.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的光彩光变数字位于票面正面左下方。（）

判断题

18.金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单（）。

单选题

A. 实施定期监测~||~实施不定期监测~||~实施全天候实时监测~||~实施不少于一年两次的监测

19.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

单选题

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度~||~未按照规定履行客户身份识别义务的~||~未按照规定保存客户身份资料和交易记录的~||~未按照规定报告大额交易和可疑交易的

20.与票面呈一定角度观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈品红色。（）

判断题