证券从业资格

1.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）

判断题

2.打击恐怖融资,应始终遵循的原则是（）

单选题

A. 最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源~||~最大程度上控制对恐怖融资的打击面~||~最小化恐怖融资的工作成本~||~有效遏制恐怖活动

3.金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有：

单选题

A. 绝对独立性~||~相对独立性~||~依附性~||~纯技术性

4.关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

单选题

A. 调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人~||~到场调查人员都应出示中国人民银行执法证~||~反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性~||~由调查组组长向金融机构说明调查目的内容要求等情况，这是《反洗钱法》的要求

5.反洗钱监测报告系统上线运行后，网点编辑岗应每日补录客户信息和交易信息，并对系统提取的可疑交易进行分析、处理。（）

判断题

6.根据反洗钱法规定，保险公司下列（）行为将受到处罚。

多选题

A. 未按照规定建立反洗钱内控制度，未按照规定设立专门机构或者指定专业机构负责反洗钱工作的~||~未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的~||~违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的~||~未按照规定报告大额交易和可疑交易的

7.主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。

判断题

8.简述大额交易报告标准。

填空题

9.金融机构发现突出洗钱风险情况，应及时向（）报告。

单选题

A. 中国人民银行~||~中国反洗钱监测分析中心~||~公安部经侦局~||~中纪委

10.调查组制作反洗钱调查报告表时，下列做法正确的有：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实的，结束调查~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，结束调查~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的，结束调查

11.对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。（）

判断题

12.金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

判断题

13.关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：

单选题

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密~||~对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查~||~司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

14.简述金融情报机构的类型。

填空题

15.对经分析认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时,应向（）报告。

单选题

A. 中国人民银行当地分支机构~||~当地公安机关~||~当地检察机关~||~当地法院

16.对询问笔录而言，被询问人的确认方式包括签名或者盖章，二者择一即可，调查人员则应在笔录上签名以示确认。

判断题

17.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

单选题

A. 9~||~10~||~11~||~15

18.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题

19.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

20.现场检查程序一般包括哪五个阶段：

单选题

A. 检查立项检查准备检查实施检查总结和检查处理~||~检查准备检查实施检查审核检查总结和检查处理~||~检查立项检查实施检查总结检查处理和档案整理~||~检查准备检查实施检查汇总检查处理和档案整理