证券从业资格

1.《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。

单选题

A. 2006年10月31日起~||~2006年11月1日起~||~2007年1月1日起~||~2007年3月1日起

2.对可疑交易进行调查后仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。（）

判断题

3.下列有关大额交易报告要素说法正确的是：

单选题

A. 银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~各类金融机构的大额交易报告要素均相同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同

4.义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有三年以上金融从业经历。（）

判断题

5.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为的，将依法追究刑事责任。（）

判断题

6.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

判断题

7.现场检查后，对未涉及的具体事项、证据不足、评价依据或标准不明确的事项不作结论性评价。

判断题

8.国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,其主要职责有（）。

多选题

A. 接收并分析人民币外币大额交易和可疑交易报告~||~经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息资料~||~建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息~||~按照规定向中国人民银行报告分析结果

9.中国反洗钱监测分析中心成立于：

单选题

A. 2002年~||~2003年~||~2004年~||~2005年

10.金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。

判断题

11.北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

单选题

A. 中国人民银行营业管理部。~||~北京证监局。~||~中国人民银行。~||~证监会。

12.以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有：

多选题

A. 反洗钱调查的基本情况~||~可疑交易活动事实描述~||~可疑账户的基本情况~||~可疑交易情况分析~||~可疑交易活动调查处理意见根据和理由

13.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

填空题

14.根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列要求：

多选题

A. 调查人员不得少于二人~||~出示合法证件~||~出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~事先通知金融机构~||~出示反洗钱调查审批表

15.《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构

多选题

A. 商业银行城市信用合作社农村信用合作社邮政储汇机构政策性银行~||~保险公司保险资产管理公司~||~信托投资公司金融资产管理公司财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币经纪公司~||~证券公司期货经纪公司基金管理公司

16.中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。

判断题

17.广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

判断题

18.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：

多选题

A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

19.下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

多选题

A. 单笔5万元以上取现~||~单笔5万元以上存现~||~单笔1万元美元以上存现~||~单笔1万元美元以上取现~||~单笔5万元以上转账

20.以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险类的参考因素。（）

多选题

A. 其经营活动活资金来源合法性受到怀疑的客户~||~其交易金额与其经营范围不符的客户~||~与高风险国家地区或客户有密切贸易往来的客户~||~股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户