证券从业资格

1.在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后（）小时内未接到侦查机关继续冻结通知的，金融机构应当立即解除临时冻结。

单选题

A. 12~||~24~||~48~||~72

2.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题

3.对可疑交易进行调查后仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。（）

判断题

4.证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（）。

填空题

5.辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。（）

判断题

6.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

7.申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具（）

多选题

A. 企业法人，应出具企业法人营业执照企业组织机构代码证税务登记证的正本或复印件~||~非法人企业，应出具企业营业执照正本~||~机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明~||~非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书

8.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》什么时间开始施行？

填空题

9.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报，应当通报的金额标准由国务院反洗钱行政主管部门会同海关部署规定。（）

判断题

10.在反洗钱调查中，不能采取下列哪种调查方式：

单选题

A. 现场调查~||~书面调查~||~综合调查~||~直接向被调查对象调查

11.什么是破坏金融管理秩序犯罪？

填空题

12.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。

判断题

13.上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。（）

判断题

14.洗钱活动虽然是一种犯罪，但并不会破坏资源的合理配臵。（）

判断题

15.金融机构上报的大额交易中，个体工商户银行账户之间款项的划转以该客户的账户为单位进行累计计算。

判断题

16.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是：

单选题

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换~||~交易一方为慈善团体的~||~金融机构同业拆借~||~商业银行发起利息支付

17.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。（）

判断题

18.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（）

判断题

19.关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

单选题

A. 调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人~||~到场调查人员都应出示中国人民银行执法证~||~反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性~||~由调查组组长向金融机构说明调查目的内容要求等情况，这是《反洗钱法》的要求

20.根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查：

多选题

A. 金融机构按照规定报告的可疑交易活动~||~通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动~||~其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动~||~单位和个人举报的可疑交易活动~||~通过涉外途径获得的可疑交易活动