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1.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”（EAG）。
判断题2.中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。（）
判断题3.中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于几人：
单选题A. 1人~||~2人~||~3人~||~5人
4.金融机构核对新版营业执照时，可通过当地工商行政管理部门，或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性。
判断题5.简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。
填空题6.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：
多选题A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测
7.对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分~||~建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
8.反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
判断题9.简述现场调查和非现场调查。
填空题10.简述反洗钱调查结束时的两种处理意见和适用情形。
填空题11.调查组在实施反洗钱调查前，应提前7天通知金融机构。
判断题12.反洗钱调查的法律或规范依据包括：
多选题A. 《反洗钱法》和《中国人民银行法》~||~《行政复议法》《行政诉讼法》《国家赔偿法》及相关司法解释~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
13.中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构，不能采取以下哪种措施？
单选题A. 责令限期改正~||~罚款~||~责令停业整顿~||~监管谈话
14.反洗钱监测报告系统的案例就是指系统产生的，以客户为单位的一组大额或可疑交易集合。（）
判断题15.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，可只报告可疑交易报告。（）
判断题16.金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，按照（）原则建立相应的风险管理措施。
单选题A. 风险可控~||~风险平均~||~效率优先~||~合法合规
17.各法人行社统一采用人民银行沈阳分行反洗钱综合管理系统报送反洗钱年度报告和报表。（）
判断题18.可疑交易报告制度是指具有以下特征的交易：
多选题A. 金额有异常情形~||~频率有异常情形~||~流向有异常情形~||~性质有异常情形~||~与客户身份或经营性质不符的资金交易
19.金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后，应当立即将资产（）信息等情况向有关部门报告。
多选题A. 数额~||~权属~||~交易~||~位置
20.按照调查方式不同，反洗钱调查可以分为：
多选题A. 现场调查~||~主动调查~||~非现场调查~||~直接调查~||~间接调查
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