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1.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）。
单选题A. 大额交易和可疑交易报告~||~现金交易报告~||~财务报表~||~业务报告
2.办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？ 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
多选题A. 为客户办理代理授权或者取消代理授权~||~与客户签订融资融券等信用交易合同~||~代办股份确认~||~交易密码挂失~||~开通网上交易
3.金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：
多选题A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~报告可疑交易的情况~||~向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况~||~反洗钱宣传和培训情况
4.金融行动特别工作组成立之初，只是西方七国集团的一个临时性机构。
判断题5.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
判断题6.金融情报机构在反洗钱体系中具有（）作用。
填空题7.下列调查措施中，具有保全性质的是：
多选题A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅
8.金融机构应当保存的客户身份资料包括（）
多选题A. 记载客户身份信息资料~||~反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~客户家庭成员情况~||~金融机构反洗钱制度
9.反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误,应向提交报告的金融机构发出补正通知,金触机构应在接到补正通知的10个工作日内补正。（）
判断题10.在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施：
单选题A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~针对人身的强制性措施
11.现场检查时，可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不能少于3人，其中设1名小组长，负责专项检查工作。
判断题12.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
13.人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？
单选题A. 相应的法律文书的~||~现场检查人员的现场作业。~||~现场检查报告。~||~现场检查意见书的内容包括检查情况检查评价改进意见与措施。
14.反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？
单选题A. 2003~||~2004~||~2005~||~2006
15.按照救济的实施主体不同，对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径：
多选题A. 立法救济~||~行政救济~||~司法救济~||~国家赔偿~||~党内申诉
16.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释的，按照有关规定是否应属可疑资金交易？
填空题17.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
多选题A. 参与制定保险业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对保险业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚
18.对非自然人客户受益所有人的判定标准包括:（）
多选题A. 直接或间接拥有超过25%公司股权表决权合伙权益或基金权益份额的自然人~||~公司的高级管理人员~||~通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人~||~公司的法定代表人
19.简述设定调查审批程序的原因。
填空题20.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并釆取妥善措施予以应对。
单选题A. 监管部门~||~董事会~||~监事会~||~高级管理层
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