证券从业资格

1.在反洗钱工作平台中,（）名单客户产生的大额和可疑案例,大额案例系统自动上报,可疑案例系统自动排除。

单选题

A. 黑~||~白~||~红~||~关注

2.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。

判断题

3.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内卡在境外消费或提现形成的透支，（）。

单选题

A. 持卡人可以用自有外汇资金偿还，也可在发卡金融机构购汇偿还。~||~持卡人只能用自有外汇资金偿还~||~持卡人只能在发卡金融机构购汇偿还~||~持卡人只能在金融机构购汇偿还

4.中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。（）

判断题

5.我国负责反洗钱资金监测的机构是（）。

填空题

6.洗钱活动虽然是一种犯罪，但并不会破坏资源的合理配臵。（）

判断题

7.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：

单选题

A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析

8.对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。（）

判断题

9.下列不属于期货业异常交易的是（）

单选题

A. 合约交易~||~选择非活跃合约交易~||~成交价格异常~||~账户盈亏长期保存超常

10.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告可以不通过金融机构总部报送中国反洗钱监测分析中心。（）

判断题

11.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查，并可采取的措施有询问、查阅、复制、封存、临时冻结。（）

判断题

12.关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是：

多选题

A. 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施~||~科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率~||~科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害~||~反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

13.封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

判断题

14.反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动。

判断题

15.保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

判断题

16.北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

单选题

A. 中国人民银行营业管理部。~||~北京证监局。~||~中国人民银行。~||~证监会。

17.伪造货币的，总面额在2000元以上不满30000元，或者币量在200张(枚)以上不足3000张(枚)的处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单选题

A. 310~||~25~||~510

18.从账户开立和资金交易情况看，以下哪些情形涉嫌恐怖融资可疑交易的可能性较大？（）

多选题

A. 客户到柜面从账户取现交易后，立即在同一网点ATM机具向某敏感地区账户存现~||~客户个人账户长期无交易，今年起频繁接收境外非政府组织资金跨境汇入，并立即通过ATM取现，账户不留余额~||~客户账户频繁发生境外IP地址登录网上银行，控制账户向某涉恐人员亲友账户转账~||~客户账户开立后两年内定期收取某境外慈善机构账户转账，且金额相同，且该客户登记职业为“学生”

19.下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？

单选题

A. 中国人民银行~||~中国人民银行营业管理部~||~中国人民银行无锡市中心支行~||~中国人民银行宝库县支行

20.简述金融情报机构的类型。

填空题