首页>题库>反洗钱考试
1.反洗钱的基本制度有（）。
多选题A. 了解客户制度~||~大额和可疑交易报告制度~||~可疑交易报告制度~||~保存记录制度
2.反洗钱现场检查时，检查组应向金融机构出示（）。
多选题A. 身份证~||~检查证~||~执法证~||~检查通知书
3.发现客户使用假冒身份证件开立帐户,应该如何处理？（）
单选题A. 不给客户开立帐户，请他离开;~||~可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部;~||~不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。~||~以上都不对
4.在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定：
多选题A. 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围~||~应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度~||~特定非金融机构应履行的反洗钱义务~||~对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法~||~对特定非金融机构进行现场检查的具体办法
5.下列调查措施中，具有保全性质的是：
多选题A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅
6.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
7.根据《反洗钱法》规定，财务公司无反洗钱义务。（）
判断题8.公司反洗钱工作管理体系组成包括:（）。
多选题A. 董事会~||~公司经营管理层~||~合规部门~||~各事业部总部分支机构
9.渉恐资产冻结名单由（）
单选题A. 中国人民银行~||~公安部~||~最高人民检察院~||~最高人民法院
10.刘某，身份证号码显示为H省X市人，其本人分别于2013年10月8日、10月17日、10月29日在G银行S市分行营业部、H省X市分行营业部、H省Y市分行营业部开立了3个个人银行结算账户(下称账户1、账户2、账户3)。10月8至10月17日，账户1累计收款1亿元，共21笔，累计付款1亿元，共3笔。资金来源分别是H省XX置业有限公司(共计6500万)，H省XX园林工程有限公司(共计3500万);资金流向则为账户2及账户3。其中，账户2在收到款项后短时间内即转往10余个同在H省的他人账户，账户3则通过POS消费，此案例中刘某可能涉嫌哪些洗钱行为。（）
多选题A. 刘某涉嫌非法传销~||~H省的2家企业涉嫌通过个人账户偷逃税款~||~从刘某在异地开户及其账户使用情形看，刘某涉嫌职务侵占~||~H省2家企业涉嫌从事地下钱庄
11.洗钱是上游犯罪的衍生犯罪。（）
判断题12.中国人民银行地市级以上分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易进行监督检查。（）
判断题13.如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：
单选题A. 行政型~||~执法型~||~司法型或诉讼型~||~混合型
14.根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：
多选题A. 拒绝反洗钱调查的~||~阻碍反洗钱调查的~||~拒绝提供调查资料的~||~故意提供虚假材料的~||~故意提供虚假说明的
15.《反洗钱法》的立法宗旨是什么？《反洗钱法》属于一部什么性质的法律？
填空题16.《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。（）
单选题A. 2007年8月1日~||~2007年10月1日~||~2008年8月1日~||~2006年10月1日
17.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确？（）
单选题A. 金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。~||~金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。~||~金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。~||~金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。
18.检查组应指定检查组组长和主查人。
判断题19.《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
单选题A. 负责人~||~工作人员~||~股东~||~董事会
20.制定《金融机构反洗钱规定》的目的是什么？
填空题
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