证券从业资格

1.在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定：

多选题

A. 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围~||~应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度~||~特定非金融机构应履行的反洗钱义务~||~对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法~||~对特定非金融机构进行现场检查的具体办法

2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

单选题

A. 1~||~5~||~10~||~永久

3.对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认。

判断题

4.《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年8月1日起施行。（）

判断题

5.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案为古钱币图案。（）

判断题

6.在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~针对人身的强制性措施

7.金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的登记使用人。（）

判断题

8.证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）。

填空题

9.明确金融情报机构权威定义的国际组织是：

单选题

A. 埃格蒙特集团~||~世界银行~||~金融行动特别工作组~||~国际货币基金组织

10.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括：

多选题

A. 详细规定了反洗钱调查的程序~||~规范了各种调查措施的具体操作~||~统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书~||~只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施~||~规定了反洗钱调查的原则

11.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：

多选题

A. 客户的特点或者账户的属性~||~客户是否为外国政要~||~地域~||~业务~||~行业

12.客户由他他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，可以不对代理审核。（）

判断题

13.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：

单选题

A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析

14.根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。（）

判断题

15.反洗钱年度报告应当包括以下哪些内容？

多选题

A. 反洗钱工作整体情况及机构概况~||~反洗钱工作机制建立情况~||~反洗钱工作配合情况~||~反洗钱法定义务履行情况

16.下列有关可疑交易说法正确的是：

单选题

A. 我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述~||~金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断~||~我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断~||~我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析

17.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构不用对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）

判断题

18.当金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当首先采取上调客户风险等级措施。（）

判断题

19.按照国家法律的规定和中国人民银行的要求,金融机构应积极履行哪些反洗钱义务？（）

多选题

A. 建立健全本机构反洗钱内控制度，强化反洗钱内控制度的有效实施。~||~建立本机构客户身份识别制度。~||~建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。~||~执行大额交易和可疑交易报告制度。

20.某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户,金融机构未发现该交易可疑,可不报告。（）

判断题