证券从业资格

1.金融机构有下列哪些行为的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款（）。

多选题

A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的~||~未按照规定建立反洗钱内部控制制度的~||~拒绝阻碍反洗钱检查调查的~||~拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

2.客户要求变更身份证件时，金融机构应当重新识别客户。

判断题

3.下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表：

多选题

A. 中国人民银行反洗钱局主管副局长~||~中国人民银行武汉分行行长~||~中国人民银行宁波市中心支行主管副行长~||~中国人民银行营业管理部主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

4.下列哪种情形下，调查组应提出报案的处理意见：

单选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的

5.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院联部门指定的机构。（）

判断题

6.中国人民银行派出机构反洗钱工作的主要职责是什么？

填空题

7.各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。（）

判断题

8.《反洗钱法》的调整范围是什么？

填空题

9.检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持，由主查人宣读现场检查通知书，说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求。

判断题

10.反洗钱监管制度包括：

多选题

A. 反洗钱法律制度~||~监管体制~||~监管手段~||~监管方法~||~可疑交易调查

11.概括《反洗钱法》的基本框架？

填空题

12.中国人民银行各分支机构应根据各自的监管范围确定非现场监管信息收集的内容。（）

判断题

13.金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。（）

多选题

A. 客户职业年龄收入等基本信息~||~交易的可疑特征~||~客户的历史交易情况~||~关联客户基本信息和交易情况

14.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定专职岗位负责反洗钱工作。（）

判断题

15.检查组应指定检查组组长和主查人。

判断题

16.被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对有关事实作出认定。

判断题

17.金融机构在为客户办理业务时，如在规定期限内累计交易超过规定金额，但单笔交易低于规定金额的，可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。（）

判断题

18.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。

判断题

19.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）

判断题

20.《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？

多选题

A. 合规~||~基本合规~||~部分合规~||~不合规~||~不适用