证券从业资格

1.反洗钱行政调查的对象仅限于金融机构工作人员，不适用于非金融机构工作人员。（）

判断题

2.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。

判断题

3.中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，需要进一步核查的，经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准，可以对任何文件、资料予以封存。

判断题

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）共同制定。

填空题

5.接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告是中国反洗钱监测分析中心的职责之一。（）

判断题

6.金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当：

单选题

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。

7.金融机构不用设立专门的反洗钱岗位，也不用明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。（）

判断题

8.中国人民银行调查可疑交易活动中，被询问人确认询问笔录无误后应当签名或盖章，而调查人员无需签名。（）

判断题

9.金融机构的风险划分标准应报送中国反洗钱监测中心。（）

判断题

10.自然人的有效身份证件包括（）

多选题

A. 身份证~||~学生证~||~护照~||~工作证~||~临时居民身份证

11.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(人民银行2017年第3号)是什么时间正式实施的？（）

单选题

A. 2016年12月28日~||~2017年1月1日~||~2017年7月1日~||~2017年12月31日

12.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：

多选题

A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测

13.金融机构应按年度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度更新情况。

判断题

14.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

单选题

A. 9~||~10~||~11~||~15

15.根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查：

多选题

A. 金融机构按照规定报告的可疑交易活动~||~通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动~||~其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动~||~单位和个人举报的可疑交易活动~||~通过涉外途径获得的可疑交易活动

16.《反洗钱非现场监管办法(试行)(银发[2007]254号)》目前仍有效力。（）

判断题

17.以下说法正确的是（）

多选题

A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。~||~宣传方式可灵活多样。~||~对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规中外反洗钱监管处罚实例等。~||~对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册利用金融机构内部办公网络或信息网络内部刊物等方式开展宣传。

18.简述反洗钱调查中可以采取的调查方式。

填空题

19.为客户申请交易编码时，期货公司应当：

单选题

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。

20.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。

单选题

A. 其中一种~||~至少一种~||~两种~||~所有