证券从业资格

1.科学合理的调查程序的意义在于：

多选题

A. 能保障反洗钱调查的顺利进行~||~能提高行政效率~||~能保障反洗钱调查的合法性~||~能更容易发现洗钱犯罪线索~||~能确保行政相对人的合法权益不受侵害

2.下列不属于期货业异常交易的是（）

单选题

A. 合约交易~||~选择非活跃合约交易~||~成交价格异常~||~账户盈亏长期保存超常

3.中国于（）年通过金融特别行动工作组(FATF)评估，成为其正式成员（）

单选题

A. 2009年~||~2000年~||~2007年~||~2003年

4.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效性,反洗钱法律法规中规定的措施包括:（）

单选题

A. 应当指定专人负责反洗钱工作~||~配备必要的管理人员和技术人员~||~确定负责反洗钱工作的高层管理人员~||~应当建立专门的反洗钱部门

5.为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务,需登记客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。（）

判断题

6.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。

判断题

7.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

8.金融机构有境外机构的，由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。（）

判断题

9.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的15个工作日内完成等级划分工作。（）

判断题

10.对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。

判断题

11.提升反洗钱的法律层次，扩大洗钱罪的上游犯罪的范围和种类，建立专门的反洗钱法是我国反洗钱的迫切需要。

判断题

12.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。

判断题

13.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。

判断题

14.巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？

单选题

A. 可疑交易报告。~||~客户身份识别制度。~||~建立反洗钱内控制度。~||~大额和可疑交易报告。

15.关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构，下列说法正确的是：

多选题

A. 调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备~||~这也是反洗钱调查中的必经程序~||~人民银行在调查时，可以视情况将调查的目的时间场所范围等事项事先通知给被调查机构，并告知调查理由~||~通知期限的长短要视调查的性质和种类而定~||~需要金融机构进行准备的，应提前7天通知

16.中国人民银行派出机构反洗钱工作的主要职责是什么？

填空题

17.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

单选题

A. 9~||~10~||~11~||~15

18.金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。（）

判断题

19.《反洗钱法》规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

多选题

A. 未按规定履行客户身份识别义务的~||~未按规定保存客户身份资料和交易纪录的~||~违反保密规定，泄漏有关信息的~||~未按规定对职工进行反洗钱培训的

20.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。

判断题