首页>题库>反洗钱考试
1.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
2.反洗钱调查的法律或规范依据包括：
多选题A. 《反洗钱法》和《中国人民银行法》~||~《行政复议法》《行政诉讼法》《国家赔偿法》及相关司法解释~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
3.下列哪个法律或规章，将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
4.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括：
多选题A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告~||~中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告~||~中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表，报告中国人民银行~||~中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行~||~临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算
5.客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收单行报告。（）
判断题6.银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。（）
判断题7.请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？
填空题8.采取代理行后台清分，本行网点记录、存储方式的，冠字号码的检索由（）受理处置。
单选题A. 记录网点~||~代理行~||~A和B
9.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：
单选题A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
10.《反洗钱法》的调整范围是什么？
填空题11.2002年，建行某员工利用职务便利，挪用客户资金，那么，该员工应定（）。
单选题A. 挪用客户资金罪~||~挪用公款罪~||~挪用资金罪~||~渎职罪
12.对法人金融机构总部开展反洗钱现场检查的测重点包括反 洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统设计与开 发、反洗钱机制有效性。（）
判断题13.《反洗钱法》中所称金融机构，具体包括哪些机构？
填空题14.人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时，无权实施下列哪些措施：
单选题A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结
15.金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。（）
判断题16.现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
判断题17.对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款：
多选题A. 未按照规定履行客户身份识别义务的~||~未按照规定保存客户身份资料和交易记录的~||~与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户的~||~违反保密规定，泄露有关信息的~||~拒绝阻碍反洗钱检查调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
18.现场检查人员应对检查中认定的事实及有关资料进行整理核对、分析、比较，并进行综合判断，然后根据检查依据对检查出来的问题进行定性，作出检查结论。
判断题19.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）
多选题A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪
20.（）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开。
填空题
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