证券从业资格

1.中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

判断题

2.《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

单选题

A. 负责人~||~工作人员~||~股东~||~董事会

3.反洗钱监测报告系统的案例就是指系统产生的，以客户为单位的一组大额或可疑交易集合。（）

判断题

4.下列说法正确的是（）。

单选题

A. 客户身份识别是一个持续的过程~||~客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中~||~客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成~||~客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

5.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

6.在实践中，反洗钱调查主体只有中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。

判断题

7.金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

判断题

8.只有国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构才具有反洗钱调查权。（）

判断题

9.中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为：

多选题

A. 被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构~||~调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动~||~调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施~||~每种调查措施均有严格限制~||~《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定

10.金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？

单选题

A. 资金监测~||~组织建设~||~制度建设~||~内控制度

11.当金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当首先采取上调客户风险等级措施。（）

判断题

12.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确？（）

单选题

A. 金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。~||~金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。~||~金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。~||~金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

13.根据《人民币鉴别仪通用技术条件》【GB_16999-2010】，A级点验钞机的漏辨率应小于等于0.015%。（）

判断题

14.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案,保存期限应不少于:（）。

单选题

A. 3年~||~4年~||~5年~||~20年

15.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币100万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转，金融机构应向中国反洗钱检测分析中心报告大额交易。（）

判断题

16.在实践中，反洗钱调查一般分为哪几个阶段：

多选题

A. 调查准备~||~调查实施~||~临时冻结~||~调查结束~||~总结报告

17.对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。

判断题

18.下列调查措施中，具有证据保全性质的是：

单选题

A. 查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结

19.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

多选题

A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

20.反洗钱工作机制指的是什么？

填空题