证券从业资格

1.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：

多选题

A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为

2.反洗钱调查的强制性体现在哪些方面：

多选题

A. 对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问查阅复制封存和临时冻结措施~||~对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍~||~人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断~||~反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见~||~人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况

3.在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~针对人身的强制性措施

4.《反洗钱法》的适用范围是什么？

填空题

5.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准,可作为可疑交易报告。（）

判断题

6.提升反洗钱的法律层次，扩大洗钱罪的上游犯罪的范围和种类，建立专门的反洗钱法是我国反洗钱的迫切需要。

判断题

7.按救济的实施主体性质不同，对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。

判断题

8.被查单位对现场检查意见告知书有异议的，应当在收到现场检查意见告知书之日起10日内向发出现场检查意见告知书的上级中国人民银行提出陈述、申辩意见。

判断题

9.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：

多选题

A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

10.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）

判断题

11.银行机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后，应向当地（）报送专门报告。

多选题

A. 公安机关~||~国家安全机关~||~银行业监督管理机关~||~人民银行

12.中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

判断题

13.简述世界各国反洗钱监管的主要发展趋势。

填空题

14.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

填空题

15.任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）

判断题

16.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报，应当通报的金额标准由国务院反洗钱行政主管部门会同海关部署规定。（）

判断题

17.透光观察2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案，可见正背面图案组成一个完整的古钱币图案。（）

判断题

18.金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖组织和恐怖分子名单有关的，无论涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（）

判断题

19.金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有：

单选题

A. 绝对独立性~||~相对独立性~||~依附性~||~纯技术性

20.自然人的有效身份证件包括（）

多选题

A. 身份证~||~学生证~||~护照~||~工作证~||~临时居民身份证