证券从业资格

1.李某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保并获取好处费，则以下采取的哪些维护自身利益的措施是得不到《中华人民共和国公司法》支持的？（）

多选题

A. 将李某违法所得收人归公司所有~||~持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼~||~如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉~||~持股5%的股东可以要求召开临时股东会解聘李某

2.自人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员承担下列哪些义务？（）

多选题

A. 妥善保管其占有和管理的财产印章和账簿文书等资料~||~根据人民法院管理人的要求进行工作，并如实回答询问~||~列席债权人会议并如实回答债权人的询问~||~未经人民法院许可，不得离开住所地

3.有限责任公司股东会可以行使以下哪些职权？（）

多选题

A. 修改公司章程~||~对公司增资减资做出决议~||~决定公司是否发行债券~||~决定董事监事的报酬事项

4.行政许可实施程序分为（）等环节。

多选题

A. 申请与受理~||~审查~||~公示~||~决定与送达

5.单位在票据上应如何签章？

填空题

6.银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）

多选题

A. 未经批准设立分支机构的~||~未经批准变更终止的~||~违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的~||~违反规定提高或者降低存款利率贷款利率的

7.国务院银行业监督管理机构对其派出机构实行统一（）。

单选题

A. 领导和监督~||~指导和管理~||~指导和监督~||~领导和管理

8.《商业银行法》规定的接管终止的条件是？

填空题

9.质押存单存期内按正常存款利率计息。

判断题

10.银监会通过非现场监管和现场检查对商业银行次级定期债务的（）进行监督、检查。

多选题

A. 招募~||~偿还~||~使用~||~管理

11.本票的出票人在持票人提示见票时，必须承担（）。

单选题

A. 保证的责任~||~付款的责任~||~承兑的责任~||~转账的责任

12.一事不再罚原则是行政处罚的原则之一。

判断题

13.中介服务机构，是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构。

判断题

14.所谓支付风险是指合作金融机构存款支付出现___________或出现______。

填空题

15.依票据法原理，票据为什么被称为无因证券？

填空题

16.操作风险管理部门在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任。

判断题

17.同城票据交换提入的流程是什么？

填空题

18.有限责任公司与合伙企业的特点相同的是（）。

多选题

A. 以营利为目的~||~具有法人资格~||~有独立的名称~||~独立对外签订合同

19.如何理解信合的和谐发展？

填空题

20.商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的15%。

判断题