证券从业资格

1.《中华人民共和国票据法》规定的可以挂失的票据有（）。

多选题

A. 银行汇票~||~己承兑的商业汇票~||~支票~||~填明"现金"字样的银行本票

2.股东甲乙丙丁设立公司A，以A的名义向债权人B借款10万元，然后甲乙将该款项挪做他用，B来要债，甲乙欲将A公司宜告破产，下列表述不正确的有（）。

多选题

A. 对于该债务，股东负责公司不负责~||~对于该债务，公司负责股东不负责~||~所有股东都负责~||~所有股东都不负责

3.有下列哪些情形之一的，不得担任银行业金融机构的董事和高级管理人员？（）

多选题

A. 曾经因犯有贪污贿赂侵占财产挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等被判刑的~||~担任或曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善政产清算的公司企业的法定代表人，负有个人责任或直接领导责任~||~个人负有数额较大的债务并到期未清偿~||~已退休的某政府机构的领导人

4.股份有限公司的股东大会在下列何种情形下应当在2个月内召开临时股东大会？（）

多选题

A. 公司章程所定董事人数为15人，因种种原因现有董事人数为8人~||~公司股本为1000万元，未弥补的亏损达500万元~||~持有公司股份5%的股东请求时~||~董事会认为必要时

5.中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立账户，（）对银行业金融机构的账户透支。

单选题

A. 可以~||~根据条件~||~不得~||~选择性

6.当今世界经济的三大支柱是________________、_____________________和世界银行。

填空题

7.金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司可以不参照《商业银行操作风险管理指引》执行。

判断题

8.下列有关我国本票与支票的表述正确的是（）。

多选题

A. 本票限于银行本票，不包括商业本票~||~本票的基本当事人为出票人和收款人~||~支票限于见票即付，不得另行记载付款日期~||~支票可以背书转让~||~开立支票存款帐户和领用支票，应当有可靠的资信，并存入一定的资金

9.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列关于公司变更的表述正确的有（）。

多选题

A. 有限责任公司可变更为股份有限公司，而股份有限公司则不能变更为有限责任公司~||~有限责任公司可提更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为奋限责任公司~||~非上市公司可以经过法定程序成为上市公司~||~上市公司可能因为不再具备上市条件而成为非上市公司~||~非上市公司永远不可能成为上市公司，上市公司也不可能失去上市资格

10.根据《中华人民共和国公司法》的规定，可以提议召开有限责任公司股东会定期会议的有（）。

多选题

A. 代表1/10以上表决权的股东~||~持有公司股份5%的股东~||~1/3以上董事~||~监事

11.请简述银监会的主要监管职责。

填空题

12.对银行业金融机构未经批准设立分支机构的行为，银监会应如何处罚？

填空题

13.自助银行自批准之日起（）个月内应当开业。

单选题

A. 1~||~3~||~6~||~9

14.下列不属于我国中央银行的主要货币政策工具的范畴的一项是_________。

单选题

A. 法定存款准备金~||~再贷款~||~期货市场业务~||~利率政策

15.A集团公司是区域性集团公司，承担全市的电力设备、配件设施的供应，以送变电工程勘查设计、架设、安装、服务等项目为主营业务，是多家银行竞争的优质客户。近年来该集团主要结算在分散在多家银行，面对这一种情况，A支行对这一客户进行“挖潜营销”，以“集团化运作、集约化发展”模式对金融产品功能延伸和组合的需求为切入点，制定并实施了与A集团公司深化合作方案。通过不懈努力，最终与该公司签订了《现金管理服务协议》，开通企业网银，将集团账户和收支两条线结合，完成了26户集团二级账户的挂接，形成了资金归集大的资金池。至去年底，该公司存款达1.2亿元，增加9000万元，同时也带动了储蓄存款的增长，集中代发奖金4000多万元，并征取集团总部代发工资360户，月代发额170万元。问题：（1）假设1.2亿存款利率为3.55%，代发奖金和工资的手续费率为0.1%，那么该集团对A支行每年的收入贡献是多少？

填空题

16.《支付结算办法》规定持票人行使追索权所提供的其他证明是（）

多选题

A. 医院或者有关单位出具的承兑人付款人死亡证明~||~退票理由书~||~司法机关出具的承兑人付款人逃匿的证明~||~公证机关出具的具有拒绝证明效力的文书

17.下列选项中，哪些属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构？（）

多选题

A. 在中华人民共和国境内外设立的商业银行~||~在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社农村信用合作社~||~国内的政策性银行~||~在中华人民共和国境内设立的金融租赁公司

18.《中华人民共和国银行业监督管理法》中所称的“银行业金融机构”具体指哪些机构？

填空题

19.项目贷款利率在人民银行同档次基准利率的基础上下浮不得超过10%。

判断题

20.非现场监管的主要目的有哪些？

填空题