证券从业资格

1.关于有限责任公司的出资转让，表述正确地是（）。

多选题

A. 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，无需经同意，通知即可~||~股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东所持股权过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让~||~股权转让，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权~||~公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

2.简述商业银行转贴现买断业务的含义及其业务流程

填空题

3.商业银行应向房地产管理部门查询拟抵押房屋的权属状况，决定发放抵押贷款的，应在贷款合同签署后及时到房地产管理部门办理房地产抵押登记。（）

判断题

4.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于（）名。

单选题

A. 3~||~2~||~5~||~7

5.某公司因为违法经营被吊销执照，下列负有个人责任的人可以在未满 3年到其他公司担任高级职务的有（）。

多选题

A. 董事张某~||~监事王某~||~法定代表人李某~||~财务经理赵某

6.根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当建立并逐步完善（）管理信息系统。

单选题

A. 法律风险~||~道德风险~||~操作风险~||~声誉风险

7.金融资产在初始确认时进行分类，下列分类正确的有（）。

多选题

A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产~||~持有至到期投资~||~贷款和应收款项~||~可供出首金融资产

8.有限责任公司与合伙企业的特点相同的是（）。

多选题

A. 以营利为目的~||~具有法人资格~||~有独立的名称~||~独立对外签订合同

9.对空置（）以上的商品房，商业银行不得接受其作为贷款的抵押物。

单选题

A. 二年~||~三年~||~四年~||~五年

10.关于有限责任公司的股权转让，下列说法错误的是（）

单选题

A. 有限责任公司股东之间可以转让其全部或者部分股权~||~股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意~||~股东应就股权转让事项书面通知其他股东，其他股东自接到书面通知之日期满30日未答复的，视为不同意转让~||~经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

11.吊销金融许可证和责令停业整顿行政处罚应当由谁实施？

填空题

12.申请人提出退款请求要提交什么资料？

填空题

13.李某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保并获取好处费，则以下采取的哪些维护自身利益的措施是得不到《中华人民共和国公司法》支持的？（）

多选题

A. 将李某违法所得收人归公司所有~||~持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼~||~如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉~||~持股5%的股东可以要求召开临时股东会解聘李某

14.下列与通货膨胀不相联系的经济现象是_________。

单选题

A. 物价上涨~||~物价下跌~||~货币贬值~||~经济增长

15.本办法所称贷款人是指在中华人民共和国境内依法设立的、经中国银行业监督管理委员会及其派出机构批准经营人民币贷款业务的商业银行、城乡信用社及获准经营汽车贷款业务的非银行金融机构。

判断题

16.下面哪些人不可以作保证人？（）

多选题

A. 学校~||~企业法人~||~幼儿园~||~医院

17.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。

判断题

18.汇票保证人必须在粘单上记载哪些事项？（）

单选题

A. 表明"保证"的字样，被保证人名称，保证日期，保证人签章~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，保证日期，保证人签章~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，被保证人名称，保证日期~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，被保证人名称，保证日期，保证人签章

19.下列属公司可以自治的权利有（）

多选题

A. 股东可以不按照出资比例行使表决权~||~股权继承可以排除~||~股份公司可以不按照出资比例分红~||~公司以公积金转增资本留存额的限制可以以章程来限制

20.失票人填写的挂失止付通知书应当记载下列那些内容？（）

多选题

A. 票据丧失的时间和事由~||~票据的背书保证情况~||~票据种类号码金额出票日期收付款人姓名~||~挂失止付人的名称和联系方式