证券从业资格

1.银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循什么原则？

填空题

2.商业银行办理储蓄业务应遵循什么原则？

填空题

3.金融机构作为金融百货公司，可以从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，为证券期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，亦可从事非自用不动产、股权，实业等投资活动。（）

判断题

4.人民法院受理破产申请后，债务人的债务人或者财产持有人故意违反前款规定向（），使债权人受到损失的，不免除其清偿债务或者交付财产的义务。

多选题

A. 债务人清偿债务~||~公司股东分红~||~债务人交付财产~||~职工分配福利

5.国务院银行业监督管理机构对其派出机构实行统一（）。

单选题

A. 领导和监督~||~指导和管理~||~指导和监督~||~领导和管理

6.根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国人民银行可以（）

多选题

A. 直接对银行业金融机构的部分业务进行检查监督;~||~建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督~||~经国务院批准，对银行业金融机构进行检查监督~||~直接审批银行业金融机构的设立。

7.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）元。

单选题

A. 500万~||~3万~||~1亿~||~5000万

8.银行业监督管理机构实施非现场监管，应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业机构的（）状况。

单选题

A. 风险~||~安全~||~稳健~||~盈利

9.国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、（）岗位责任制度。

填空题

10.请简述自然失业的原因。

填空题

11.申请基金托管资格的商业银行隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在二年内不得再次申请基金托管资格。

判断题

12.对违反执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为应如何处罚？（）

多选题

A. 有关法律行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚~||~有关法律行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得-倍以上五倍以下罚款~||~没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对负有直接责任的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款~||~构成犯罪的，依法追究刑事责任

13.票据金额更改的，票据有效。

判断题

14.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。

判断题

15.请简述《马斯特里赫特条约》。

填空题

16.付款人承兑汇票后应当承担何种责任？（）

单选题

A. 民事责任~||~经济责任~||~刑事责任~||~应当承担到期付款的责任

17.（2）从以上案例能得到什么启示？

填空题

18.在行政复议过程中，申请人具有以下权利（）

多选题

A. 查阅被申请人具体行政行为的证据~||~了解被申请人行政复议委员会的讨论情况~||~拒绝被申请人自行收集证据~||~要求撤回行政复议申请

19.银行业金融机构，是指在我国境内设立的（）、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

单选题

A. 商业银行~||~国有商业银行~||~除外国在华分支机构的商业银行~||~股份制商业银行

20.质押合同应当包括以下内容:（）

多选题

A. 被担保的主债权种类数额~||~质物的名称数量质量状况~||~质押担保的范围~||~质物移交的时间