证券从业资格

1.根据《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司董事持有本公司股份（）

单选题

A. 在公司成立后3年内不得转让~||~自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让~||~在其任职后3年内不得转让~||~在其任职期间不得转让

2.失票人填写的挂失止付通知书应当记载下列那些内容？（）

多选题

A. 票据丧失的时间和事由~||~票据的背书保证情况~||~票据种类号码金额出票日期收付款人姓名~||~挂失止付人的名称和联系方式

3.金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格？

填空题

4.管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的（）等社会中介机构担任。

多选题

A. 律师事务所~||~会计师事务所~||~破产清算事务所~||~审计事务所

5.票据行为的特征不包括（）。

多选题

A. 票据行为的无因性~||~票据行为的独立性~||~公正性~||~公开性

6.行政复议期间具体行政行为不停止执行，但《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中规定在哪些情况下，具体行政行为可以停止执行？

填空题

7.银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取以下哪些措施进行现场检查（）

多选题

A. 进入银行业金融机构进行检查~||~询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明~||~查阅复制银行业金融机构与检查事项有关的文件资料，对可能被转移隐匿或者毁损的文件资料予以封存~||~检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

8.表外业务有（）。

多选题

A. 信用证~||~贷款承诺~||~信贷证明~||~银行承兑汇票

9.根据《商业银行操作风险管理指引》，为确保在出现灾难和业务严重中断时各项应急方案和机制的正常执行，商业银行应当（）

多选题

A. 制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案~||~建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制~||~定期检查测试其灾难恢复和业务连续机制~||~定期对交易和账户进行复核和对账。

10.2017年3月甲、乙、丙、丁、戊共同出资成立了一家有限责任公司。同年 5月丙与张三达成转让协议，准备将其余公司中的出资份额全部转让给张三，丙向其他四个股东发出了转让出资的书面通知，其中甲、乙表示同意。戊收到通知之日起已经 40天，仍未答复是否同意转让，丁明确表示不同意转让。下列说法中正确的是（）。

多选题

A. 丙有权将自己出资份额转让给张三~||~任何情况下，其他股东在同等条件下可以行使优先购买权~||~如甲和乙同时主张优先购买权，应当抓阉决定由谁行使优先购买权~||~如甲和乙同时主张优先购买权，应先协商协商不成，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

11.储蓄是一种风险小，收益低的金融投资方式，利息就是这种金融投资方式的投资收益，具有投资职能。（）

判断题

12.印制、发售（），以代替人民币在市场上流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处二十万元以下罚款。

单选题

A. 票券~||~代币~||~代币票券~||~假币

13.一张面额为8万元的票据，还有90天到期，月贴现率为10‰，则实付贴现金额为_________

单选题

A. 2400元~||~77600元~||~78000元~||~72000元

14.甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，以下做法不正确的是（）。

多选题

A. 自公司成立之日起6个月后可转让~||~自公司成立之日起1年后可转让~||~自公司成立之日起3年后可转让~||~在公司存续期间不得转让

15.储蓄机构受理挂失后，立即停止支付该储蓄存款。受理挂失前该储蓄存款已被他人支取的，储蓄机构不负赔偿责任。（）

判断题

16.银行业监督管理机构撤销银行业金融机构的条件是？

填空题

17.汇票保证附有条件的，是否影响对汇票的保证责任？（）

单选题

A. 不影响~||~有影响~||~特殊情况下有影响~||~视情况而定

18.商业银行次级债券是指什么债券？

填空题

19.商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应当做到（）

多选题

A. 按照规定的期限兑现，收付人账~||~不得压单压票~||~可以退票~||~有关兑现收付人账期限的规定应当公布

20.有限责任公司股东会可以行使以下哪些职权？（）

多选题

A. 修改公司章程~||~对公司增资减资做出决议~||~决定公司是否发行债券~||~决定董事监事的报酬事项