证券从业资格

1.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。

多选题

A. 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股~||~乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股~||~丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股~||~丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

2.甲私刻乙公司的财务专用章，假冒乙公司名义签发一张转账支票交给收款人丙，丙将该支票背书转让给丁，丁又背书转让给戊。当戊主张票据权利时，下列表述中正确的是（）。

单选题

A. 甲不承担票据责任~||~乙公司承担票据责任~||~丙不承担票据责任~||~丁不承担票据责任

3.四名学生学完了合伙企业法律制度以后，得出了下列结论，其中不正确的是（）。

单选题

A. 小王认为，普通合伙企业的所有合伙人对合伙企业的所有债务承担无限连带责任~||~小李认为，有限合伙企业的合伙人对合伙企业债务承担何种责任，关键看合伙人的性质~||~小赵认为，特殊普通合伙企业的合伙人对所有企业债务承担无限连带责任~||~小张认为，有限合伙人对合伙企业的债务承担有限责任

4.合伙人的债权人可以以其债权抵销其对合伙企业无关的债务。（）

判断题

5.根据合伙企业法规定，下列关于普通合伙企业的说法中，正确的是（）。

多选题

A. 经全体合伙人同意，某一合伙人可以用劳务出资~||~合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意~||~合伙协议未约定合伙损益分配比例的，直接由各合伙人平均分配和分摊~||~某一合伙人的债权人，可以以其债权抵销其对合伙企业的债务

6.股份有限公司董事会每6个月至少召开1次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。（）

判断题

7.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司的信息中，应当公告的是（）。

单选题

A. 持有公司3%以上股份的股东发生变化~||~公司减资的决定~||~公司的监事会主席发生变动~||~股东大会决议被提议撤销

8.根据公司法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司股东大会职权的有（）。

多选题

A. 对增加、减少注册资本作出决议~||~决定公司的经营计划和投资方案~||~对聘用、解聘会计师事务所作出决议~||~对发行公司债券作出决议

9.对发生法律效力的判决，裁定、一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行，申请执行的期限从法律文书规定履行期间的最后一日起开始计算，如双方均为法人，该期限为（）。

单选题

A. 3个月~||~6个月~||~1年~||~2年

10.甲、乙公司签订－份买卖合同。甲公司在合同约定的交货期前，有充分的证据证明乙公司经营状况严重恶化，甲公司有权解除合同。（）

判断题

11.甲、乙、丙、丁成立一家有限合伙企业，甲是普通合伙人，负责合伙事务执行。在合伙协议没有约定的情况下，下列行为不符合法律规定的是（）。

单选题

A. 甲以合伙企业的名义向A公司购买一辆二手车~||~乙代表合伙企业与B公司签订了一份代销合同~||~丙将自有房屋租给合伙企业使用~||~丁设立的一人有限公司经营与合伙企业相同的业务

12.根据《合同法》的规定，下列关于不同种类违约责任相互关系的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务~||~当事人依法请求工民法院增加违约金后，又请求对方赔偿损失的，人民法院不予支持~||~当事人既约违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以同进适用违约金和定金条款~||~当事人执行定金条款后不足以弥补所爱损害的，仍可以请求赔偿损失

13.关于缔约过失责任、违约责任、无效合同和可撤销合同等问题，下列（）论述是正确的。

单选题

A. 因欺诈胁迫而签订的合同，不论是否给当事人造成损失，一般都是可变更、可撤销的~||~当事人在合同订立过程中有违反诚实信用原则行为，最后导致合同没有成立但给对方造成损失的，既能要求该当事人承担缔约过失责任，又能要求其承担可撤销合同责任~||~当事人在合同订立过程中有违反诚实信用原则的行为，最后导致合同没有成立但给对方造成损失的，既能要求该当事人承担缔约过失责任，又能要求其承担无效合同责任~||~承担违约责任以合同有效为前提，不以违约方有过错为条件，但以违约造成损失为条件

14.下列各项中，属于国家禁止类外商投资项目的有（）。

单选题

A. 运用我国特有技术生产产品的项目~||~不利于节约能源的项目~||~不利于改善生态环境的项目~||~技术水平落后的项目

15.保险合同的必备条款中不包括的内容是（）。

单选题

A. 仲裁地点与方式~||~保险标的~||~违约责任和争议处理~||~保险责任和责任免除

16.某企业将外购的货物(取得增值税专用发票)赠送儿童福利院，其进项税额不得抵扣。（）

判断题

17.某省L市旅游协会为防止零团费等恶性竞争，召集当地旅行社商定对游客统一报价。此计划实施前，甲旅行社主动向反垄断执法机构报告了这一情况并提供了相关证据。根据反垄断法律制度的规定，下列说法不正确的有（）。

多选题

A. 该旅游协会的行为属于正当的行业自律行为~||~由于尚未实施，该旅游协会的行为不构成垄断行为~||~如该旅游协会的行为构成垄断行为，L市反垄断执法机构可对其处以50万元以下的罚款~||~如该旅游协会的行为构成垄断行为，L市反垄断执法机构可依法撤销其社会团体登记

18.甲公司以正在建造的船舶作为抵押向乙银行贷款100万元，8月1日双方的抵押合同成立并生效，8月10日双方办理了抵押登记。9月1日船舶建造完成，甲公司未经乙银行同意擅自将该船舶转让给不知情的丙。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 抵押权设立的时间为8月10日~||~抵押合同成立的时间为8月1日~||~如果丙不代替甲公司清偿乙银行的借款，甲公司到期无法清偿时乙银行仍可以行使抵押权~||~如果丙代替甲公司清偿乙银行的借款，则该抵押权消灭，丙取得该船舶所有权

19.根据合同法律制度的规定，下列各项中，债权人能够行使撤销权的情形是（）。

单选题

A. 债务人无偿转让财产，但不影响债权人的利益~||~债务人怠于行使其权利而危及债权人利益~||~债务人放弃其到期债权，对债权人造成损害的~||~债务人以低于市场价70％的价格转让财产，对债权人造成损害，但受让人不知道该情形的

20.根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，属于不征税收入的有（）。

多选题

A. 依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费~||~财政拨款~||~国债利息收入~||~接受捐赠收入