证券从业资格

1.企业购进货车或厢式货车改装生产的商务车，卫星通讯车等专用汽车，应按规定征收消费税。（）

判断题

2.关于商业银行的终止，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 商业银行因合并、分立或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当经国务院银行业监督管理机构批准~||~商业银行违法违规经营、拒绝或阻碍监督检查、提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表或统计报表的，未遵守资产负债比例管理规则等．且情节严重的，国务院银行业监督管理机构可以责令吊销经营许可证，中国人民银行不能对此提出建议~||~商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产~||~商业银行破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后，应当优先支付单位存款的本金和利息

3.严重破坏金融管理秩序、损害投资者合法权益的“老鼠仓”行为属于普通违法行为，不构成犯罪。（）

判断题

4.根据《票据法》的规定，如果本票的持票人未在法定付款提示期限内提示见票的，则丧失对特定票据债务人以外的其他债务人的追索权。该特定票据债务人是（）。

单选题

A. 出票人~||~保证人~||~背书人~||~被背书人

5.根据《公司法》的规定，下列关于一人有限责任公司的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司~||~一人有限责任公司的股东可以分期缴付公司章程规定的出资~||~一个自然人投资设立的一人有限责任公司，不能投资设立新的一人有限责任公司~||~债权人不能证明一人有限责任公司的财产与其股东自己的财产相混同的，一人有限责任公司的股东以其出资额为限对公司债务承担责任

6.甲、乙、丙共同出资设立A有限合伙企业，甲为有限合伙人，乙、丙为普通合伙人。善意第三人丁有理由相信甲为普通合伙人并与其交易。对该笔交易，下列各项中，表述正确的有（）。

多选题

A. 甲对此承担无限连带责任~||~甲以其出资额为限承担有限责任~||~乙丙以其出资额为限承担有限责任~||~乙丙对此承担无限连带责任

7.对账确认函、债权确认书等函件、凭证没有记载债权人名称，买卖合同当事人一方以此证明存在买卖合同关系的，人民法院应予支持。（）

判断题

8.2002年4月，甲租用乙的一间平房经营日用品，双方约定，租用期为3年，每年租金为6000元；每半年结算一次租金。双方未就维修义务的承担作出约定。2003年7月，由于当地连日降雨，致使该租赁房屋承重墙下沉并出现了3厘米宽的裂缝，房屋有倒塌的危险。甲要求乙维修，乙未答复。甲无奈自己请来建筑队，对房屋进行加固维修，共花费人民币1260元。但房屋倒塌危险仍未消除。当年10月，甲与乙结算当期的房租时，要求扣除其花费的维修费用并提出解除合同，乙不同意，甲随后搬离该房屋。要求：根据上述事实及《合同法》的规定，回答下列问题：（1）甲是否有权要求扣除维修费用？简要说明理由。（2）甲是否有权解除租赁合同？简要说明理由。

填空题

9.根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。

多选题

A. 股票获准在证券交易所交易的日期~||~持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额~||~公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况~||~公司的实际控制人

10.根据规定，县级以上人民政府财政部门属于财政执法主体。（）

判断题

11.与人身有关的婚姻、收养、监护、扶养、继承纠纷和行政纠纷，不适用《中华人民共和国仲裁法》的规定，应适用专门仲裁的相关规定。（）

判断题

12.根据票据法律制度的规定，某公司签发汇票时出现的下列情形中，导致该汇票无效的是（）。

单选题

A. 汇票上未记载付款日期~||~汇票上金额记载为“不超过50万元”~||~汇票上记载了该票据项下交易的合同号码~||~签章时加盖了本公司公章，公司负责人仅签名而未盖章

13.根据《行政处罚法》的规定，下列各项中，不属于行政处罚种类的是（）。

单选题

A. 记过~||~罚款~||~行政拘留~||~没收违法所得

14.甲、乙、丙共同出资设立一合伙企业，在合伙企业存续期间，甲拟以其在合伙企业中的财产份额出质借款。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中正确的有（）

多选题

A. 无需经乙、丙同意，甲可以出质~||~经乙、丙同意，甲可以出质~||~未经乙、丙同意，甲私自出质的，其行为无效~||~未经乙、丙同意，甲私自出质的，按退伙处理。

15.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《公司法》的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 该合同有效，其民事责任由甲公司承担~||~该合同有效，其民事责任由分公司独立承担~||~该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任~||~该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

16.根据票据法律制度的规定，票据或粘单未记载下列事项的。保证人仍需承担票据保证责任的有（）。

多选题

A. “保证”字样~||~保证人签章~||~被保证人名称~||~保证日期

17.甲公司、乙公司与刘某、谢某欲共同设立一个注册资本为200万元的有限责任公司，他们在拟订公司章程时约定各自的出资方式中，不符合公司法律制度规定的有()。

多选题

A. 甲公司以其企业商誉评估作价80万元出资~||~乙公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价60万元出资~||~刘某以劳务作价20万元出资~||~谢某以其设定了抵押担保的房屋评估作价40万元出资

18.陈某租住王某的房屋，租期至2010年8月。王某欠陈某10万元货款，应于2010年7月偿付。至2010年8月，王某尚未清偿货款，但要求收回房屋并请求陈某支付1万元租金。根据合同法律制度的规定，下列关于陈某的权利的表述中，不正确的有（）。

多选题

A. 陈某可以留置该房屋作为担保~||~陈某可以出售房屋并优先受偿~||~陈某可以应付租金抵销1万元货款~||~陈某可以行使同时履行抗辩权而不交还房屋

19.某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本500万美元，其中外国投资者以现金出资120万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的是（）。

单选题

A. 外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3年内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起1年内缴清出资

20.合同中的条款具有下列情形的,造成该条款无效的有( )

多选题

A. 免除一方因故意给对方造成财产损失的赔偿责任~||~免除一方因一般过失给对方造成财产损失的赔偿责任~||~免除一方造成对方人身伤害的赔偿责任~||~免除一方的违约责任