证券从业资格

1.根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（）。

多选题

A. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元~||~公司不按照规定公开其财务状况~||~公司最近2年连续亏损~||~公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者

2.设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

单选题

A. 1亿~||~2亿~||~5亿~||~10亿

3.甲是某普通合伙企业的合伙人，该合伙企业需要购买一批生产用原材料，甲正好有同样一批原材料想要出售，甲在其他合伙人一致同意的情况下，可以进行该笔交易。（）

判断题

4.根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，必须由股东大会作出决议的有（）。

多选题

A. 变更组织形式~||~发行公司债券~||~决定公司的经营计划和投资方案~||~上市公司在1年内购买重大资产超过公司资产总额的30%

5.下列有关债权人会议的说法正确的是（）。

单选题

A. 债权人会议不是民事活动的主体，不能以其名义对外进行民事活动~||~无财产担保的债权人是债权人会议成员，有财产担保的债权人不是债权人会议的成员~||~债权人会议主席由无财产担保的债权人选举产生~||~第一欠债权人会议由人民法院召集，在法院受理破产案件后15日内召开

6.滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1％以上10％以下的罚款。（）

判断题

7.公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。

判断题

8.1999年3月10日甲以其不动产为抵押，与乙签订为期1年的借款合同。2000年2月10日，乙将甲抵押的不动产作为票的与丙签订买卖合同，甲得知后对此表示反对，按照法律规定，乙丙双方所签订的合同在效力上属于（）。

单选题

A. 有效合同~||~无效合同~||~可撤销合同~||~效力待定合同

9.根据增值税法律制度的规定，下列各项中，不属于增值税征税范围的是（）。

单选题

A. 销售天然气~||~转让无形资产~||~销售热力~||~销售电力

10.甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁（完全民事行为能力人）是唯一继承人。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 丁自动取得该企业合伙人资格~||~经乙、丙一致同意，丁取得该企业合伙人资格~||~丁不能取得该企业合伙人资格，只能由该企业向丁退还甲在企业中的财产份额~||~丁自动成为有限合伙人，该企业转为有限合伙企业

11.根据公司法律制度的规定,有限责任公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的,在一定情形下,股东可以为了公司利益,以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中,属于该情形的有（）。

多选题

A. 股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝~||~股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼~||~董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼~||~股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝~||~股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼~||~监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼

12.公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。（）

判断题

13.股票发行采用包销方式，包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。

判断题

14.甲于11月1日向乙发出签订合同的要约，乙于11月10日承诺同意，甲、乙双方在11月13日签订合同，合同中约定该合同于3月25日生效。根据合同法律制度的规定，该合同的生效时间是3月25日。（）

判断题

15.甲是某有限合伙企业的有限合伙人，在合伙协议无特别约定的情况下，甲在合伙期间未经其他合伙人同意实施的下列行为中，违反《合伙企业法》规定的是()。

单选题

A. 将自购的机器设备出租给合伙企业使用~||~以合伙企业的名义购买汽车一辆归合伙企业使用~||~以自己在合伙企业中的财产份额向银行提供质押担保~||~提前30日通知其他合伙人将其部分财产份额转让给合伙人以外的人

16.增值税一般纳税人和小规模纳税人，应纳税额较少的，可申请以1个季度为纳税期限。（）

判断题

17.根据增值税法律制度的规定。下列各项中，属于增值税价外费用的有（）。

多选题

A. 代收代缴的消费税~||~延期付款利息~||~代办保险向购买方收取的保险费~||~违约金

18.根据证券法律制度的规定，下列信息中，不属于内幕信息的有（）。

单选题

A. 公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任~||~公司营业用主要资产的抵押.出售或者报废一次超过该资产的20％~||~公司生产经营的外部条件发生重大变化~||~公司董事发生变动

19.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）

单选题

A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元~||~从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历~||~符合保荐代表人资格条件的从业人员5人~||~最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

20.证监会在对大西北上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：（1）3月15日，经大西北公司股东大会决议，大西北公司为减少注册资本而收购本公司股份200万股，大西北公司于4月10日将其注销。（2）5月1日，经大西北公司股东大会决议，大西北公司为奖励职工而收购本公司5.2%的股份，收购资金2500万元全部计入大西北公司的成本中，截至8月1日，收购的股份尚未转让给职工。（3）6月，经大西北公司董事会同意，董事长甲同大西北公司进行了一项交易，甲从中获利19万元。（4）大西北公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了40万元的经济损失。6月10日，连续7个月持有大西北公司1.5%股份的A股东，书面请求监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至7月15日仍未对张某提起诉讼。（5）7月，大西南公司严重侵犯了大西北公司的专利权，给大西北公司造成了重大损失，但大西北公司怠于对大西南公司提起诉讼。要求：根据公司法律制度规定，分别回答以下问题：（1）根据（1）的内容，指出大西北公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。（2）根据（2）的内容，指出大西北公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。（3）根据（3）的内容，董事长甲同大西北公司的交易是否符合规定？并说明现由。甲的收入应如何处理？（4）根据（4）的内容，指出A股东还可以采取什么行动？并说明理由。（5）根据（5）的内容，连续7个月持有大西北公司1.5%股份的A股东可以通过哪些途径对大西南公司提起诉讼？

填空题