证券从业资格

1.根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项中，应当经全体合伙人一致同意的有（）。

多选题

A. 普通合伙企业的合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额~||~普通合伙企业的合伙人之间转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额~||~有限合伙企业的普通合伙人转变为有限合伙人~||~有限合伙企业的有限合伙人转变为普通合伙人

2.下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人~||~除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务~||~投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以以申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款~||~基金管理人应当在收到基金投资投入申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

3.下列保险合同的变更应当通知保险人的有（　）。

多选题

A. 财产保险的标的物被转让~||~货物运输保险合同标的物所有权转移~||~人身保险合同被保险人变更受益人~||~短期健康险合同被保险人变更所保的疾病种类

4.某石化公司委托某研究所研制一项工业技术,双方签订了一份技术开发合同,合同约定由双方共同合作开发此项技术,该技术研制成功后,某研究所向国家专利局申请专利,某石化公司对此提出异议,经专利局查明,双方在合同中未约定申请专利权的归属问题｡则该专利申请权属于（）｡

单选题

A. 研究所与石化公司共有~||~研究所~||~石化公司~||~研究所或石化公司

5.根据《合伙企业法》的规定,合伙人可以采取通知退伙的方式退伙。以下关于通知退伙的条件中,不属于法定条件的是（）。

单选题

A. 必须是合伙协议未约定合伙企业的经营期限~||~必须是合伙人的退伙不给合伙企业事务执行造成不利影响~||~必须提前30日通知其他合伙人~||~必须经全体合伙人一致同意

6.合伙企业设立分支机构的，其分支机构也应当领取营业执照。（）

判断题

7.甲公司是一家股份有限公司，根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司解散事由的有（）。

多选题

A. 甲公司章程规定的营业期限届满~||~甲公司被分立为乙公司、丙公司~||~经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意，甲公司股东大会通过了解散公司的决议~||~被人民法院依法予以解散

8.关于国家出资企业董事、高级管理人员和监事的兼职限制，下列说法错误的是（）。

单选题

A. 未经任免机构同意，国有独资公司的高级管理人员不得在其他企业兼职~||~未经股东会、股东大会同意，国有控股公司的董事不得在经营同类业务的其他企业兼职~||~未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司的董事长不得兼任经理~||~未经股东会、股东大会同意，董事、高级管理人员不得兼任监事

9.某外商投资企业2004年取得利润总额为5000万元，其中营业外收支和投资收益项目已列收支为：通过民政部门向灾区捐赠款物价值100万元，直接资助当地某高校研究开发经费60万元，国债利息收入20万元，国债转让收益50万元。根据外商投资企业和外国企业所得税法律制度的规定，该外商投资企业2004年应纳税所得额为（）万元。

单选题

A. 4980~||~5040~||~5124~||~5137

10.下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 逃汇行为情节严重的，由外汇管理机关处逃汇金额30％以上等值以下的罚款~||~以虚假、无效的交易单证等向金融机构骗购外汇的行为属于非法套汇行为~||~违反规定携带外汇出入境的．由外汇管理机关给予警告．可以处违法金额20％以下的罚款~||~倒买倒卖外汇情节严重的，由外汇管理机关处违法金额30％以上等值以下的罚款

11.甲公司向银行贷款100万元,由乙公司为其100万元的债务提供担保,在保证期间内,经过银行同意,甲公司将该100万元的债务转让给一信托公司,但未经乙公司的同意,这种情况下( )

单选题

A. 担保责任因债务的转移而消灭~||~担保责任不免除~||~担保责任由银行来承担~||~担保责任由信托公司来承担

12.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

多选题

A. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%~||~公司最近3年连续亏损~||~公司董事长被罢免~||~公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

13.甲与乙订立合同后，乙以甲有欺诈行为为由向人民法院提出撤销合同的申请，人民法院依法撤销了该合同。根据《民法总则》的规定，下列关于被撤销合同的法律效力的表述中，正确的是()。

单选题

A. 自合同订立时无效~||~自乙提出撤销请求时无效~||~自人民法院受理撤销请求时无效~||~自合同被人民法院撤销后无效

14.林某以个人财产出资设立个人独资企业，聘请张某管理该企业事务。后因生产经营困难，该企业解散。根据《个人独资企业法》的规定，关于该企业清算人的下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 由张某进行清算~||~由林某的家人进行清算~||~由债权人进行清算~||~由林某进行清算

15.增值税6％或4％的征收率，适用于小规模纳税人，不适用于一般纳税人。（）

判断题

16.中外合作者选择以有限责任公司形式设立中外合作经营企业的，应当按照合作各方的出资比例进行利润分配。（）

判断题

17.根据《民事诉讼法》的规定，因保险合同纠纷引起的诉讼，有管辖权的人民法院是（）。

多选题

A. 被告住所地~||~保险合同签订地~||~保险合同履行地~||~保险标的物所在地

18.提据合伙企业法律制度的规定，下列人员中，应对普通合伙企业债务承担连带责任的有（）。

多选题

A. 合伙企业的合伙人~||~被聘为合伙企业的经营管理人员~||~合伙企业债务发生后的新入伙人~||~合伙企业债务发生后的退伙人

19.某上市公司董事会成员有13人，根据公司章程的规定对其与股东甲公司签订重要采购合同的事项召开临时董事会会议，其中董事李某是甲公司的董事长，张某、王某因故未参加本次会议，表决时有4个董事不同意。根据公司法律制度的规定，下列关于本次会议的表述中，正确的是（）。

多选题

A. 该董事会会议由于有过半数的无关联关系董事出席，因此可以举行~||~该董事会会议决议经参加会议的无关联关系董事半数以上通过，有效~||~该董事会会议决议未经无关联关系董事过半数通过，无效~||~该董事会会议决议未经全体董事过半数通过，无效

20.境外甲公司拟与境内乙公司共同出资设立中外合资经营企业，向我国商务部报送的合营协议主要内容有：（1）合营各方投资总额1200万美元，成立合营企业的注册资本为400万美元。公司注册资本中，外方投入300万美元；（2）外方的出资分期缴纳，第一期出资30万美元，自营业执照颁发之日起6个月内缴清；（3）合营企业设立董事会，不设股东会，董事每届任期4年。（4）合营企业盈利满3年时，将合营企业变更为合作企业，变更后外方合作者在前5年先行收回投资，合作期满后，合作企业的固定资产归中方所有，但中方应向外方支付15万元的残值补偿。要求：请指出报送商务部的合营协议中的不合法之处，分别说明理由。

填空题