证券从业资格

1.根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（）。

单选题

A. 股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元~||~股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元~||~股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元~||~股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元

2.认定驰名商标应该考虑的因素有（）。

多选题

A. 相关公众对该驰名商标的知晓程度~||~商标使用的持续时间~||~商标的任何宣传工作的成本~||~商标作为驰名商标受保护的记录

3.下列各项中，不属于破产企业管理人的职权的是（）。

单选题

A. 第一次债权人会议召开之后，决定继续或者停止债务人的营业~||~代表债务人参加诉讼~||~调查债务人的财产状况~||~接管债务人的财产

4.A公司租用B公司房屋用于办公，租赁期为2012年10月1日至2013年12月31日，A公司向保险公司投保火灾险，保险期间为2013年1月1日至2013年12月31日，被保险人为A公司。2013年9月A公司需搬离该房屋遂解除租赁合同，同年10月该房屋发生火灾。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 除法定无效情形外，A公司和保险公司的保险合同有效~||~A公司和保险公司的保险合同无效~||~A公司有权请求保险公司赔偿损失~||~B公司有权请求保险公司赔偿损失

5.企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人,但它们有法人书面授权的,可以在授权范围内提供保证( )

判断题

6.根据企业所得税法律制度的规定，下列关于非居民企业的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 在境外成立的企业均属于非居民企业~||~在境内成立但有来源于境外所得的企业属于非居民企业~||~依照外国法律成立，实际管理机构在中国境内的企业属于非居民企业~||~依照外国法律成立，实际管理机构不在中国境内但在中国境内设立机构、场所的企业属于非居民企业

7.根据外资企业法律制度的规定，外资企业下述事项中，必须经审批机关批准的有（）。

多选题

A. 出口本企业生产的产品~||~抵押企业财产~||~转让注册资本~||~增加注册资本

8.根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任诉讼时效的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 一般保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效中断~||~一般保证中，主债务诉讼时效中止，保证债务诉讼时效中止~||~连带责任保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效中断~||~连带责任保证中，主债务诉讼时效中止，保证债务诉讼时效中止

9.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

单选题

A. 增加注册资本的计划~||~股权结构的重大变化~||~财务总监发生变动~||~监事会共5名监事，其中2名发生变动

10.下列商品中，属于法律、行政法规规定必须使用注册商标的是（）。

单选题

A. 药品~||~白酒~||~化妆品~||~有包装的烟丝

11.2008年6月15日，北京某大型橡胶制品厂（以下简称“橡胶厂”）的采购代理人张某代表公司与华夏贸易有限公司（以下“贸易公司”）签订了购买贸易公司所进口的一批化工产品的合同。按照合同约定，贸易公司向橡胶厂交付500吨化工产品，每吨售价5100元，合同签订后1个月内由贸易公司负责将货物运至橡胶厂所在地，交货后1个月内以电汇方式付款。合同签订后，贸易公司的业务负责人通过查阅张某的代理授权委托书得知，橡胶厂给予其签订合同金额的权限为200万元，超过该金额必须经过本厂的确认。为此，合同签订当天，贸易公司即向橡胶厂发出确认合同通知，橡胶厂6月16日予以答复，同意履行合同。由于订货量较大，6月17日，在贸易公司的要求下，橡胶厂以自己的一台生产设备提供抵押担保，另外又请A企业为其提供连带责任保证，经查，债权人、保证人和债务人并未就实现债权的方式以及担保的金额作出约定。贸易公司为了保证及时运回货物，又与运输公司签订了运输合同，按照合同约定，总运费为40万元，6月20日，贸易公司向运输公司开出面值10万元的银行汇票作为定金。剩余运费待货物运到后付款。该批化工原料有一定的腐蚀性，运输前，贸易公司未将防范措施书面提交给承运人，也未按照国家有关规定进行包装，运输公司起货时发现这一情况，随即按照国家有关危险物品运输的规定重新进行了包装后再运输，为此，运输公司要求贸易公司支付这一费用，贸易公司认为这是多此一举，而且重新包装未经过其同意，拒绝支付相关的费用。7月1日，橡胶厂接到该批化工原料，验收合格后入库。8月1日，橡胶厂财务恶化，无法清偿到期对贸易公司的债务，随将橡胶厂所抵押的生产设备拍卖，拍卖价款为150万元，但是贸易公司因各种原因放弃了对该150万元价款的清偿，要求保证人A承担全部债务。要求：根据上面所述事实并结合相关法律制度的规定，回答以下问题：（1）张某超出橡胶厂的授权范围与贸易公司签订的合同是否有效？并说明理由？（2）贸易公司向运输公司支付的定金数额是否符合规定？并说明理由？（3）运输公司要求贸易公司承担重新包装的费用是否符合规定？并说明理由？（4）贸易公司要求保证人A承担全部债务是否符合规定？并说明理由？

填空题

12.古董专家刘某，在农民李某家，看到一个明朝古瓷碗，古董专家都在寻找该碗，该碗价值约100万元；但李某不知道该碗的价值，称“给几百块钱就卖。”遂刘某隐瞒实情，以800元的价格购得此碗。根据合同法律制度的规定，下列对该合同表述正确的是（）。

单选题

A. 无效~||~效力待定~||~因该合同显失公平，人民法院可主动撤销~||~若该合同不撤销，则可视为法律行为，对刘某和李某具有法律约束力

13.甲公司与乙公司签订了一份合同，双方约定：甲公司从乙公司购进500台彩电，总价款130万元，甲公司先行支付30万元定金；由乙公司将彩电全部运送至S区交货，货到验收后一周内甲公司付清全部款项。发货时，乙公司工作人员误发成505台。甲公司在S区合同约定的地点将505台彩电全部接受。由于彩电滞销，甲公司一直拒绝支付货款。要求：根据上述资料，回答下列问题。（1）甲公司与乙公司订立的合同中定金条款的效力如何？说明理由。（2）乙公司是否有权要求甲公司支付多收的5台彩电的价款？

填空题

14.委托合同因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿。（）

判断题

15.根据增值税法律制度的规定，下列各项中，不属于增值税视同销售货物的是（）。

单选题

A. 饼干厂将自产的饼干无偿赠送给儿童福利院~||~企业将购入的月饼礼盒赠送给有业务往来的客户~||~冷饮厂将自产的雪糕分给员工做员工福利~||~企业将购入的一批劳保用品分发给员工

16.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人和有限合伙人对企业债务承担的责任分别是（）（）。

单选题

A. 无限连带责任有限责任~||~有限责任有限责任~||~无限连带责任无限连带责任~||~有限责任无限连带责任

17.某股份有限公司注册资本为4800万元｡公司现有法定公积金1800万元,任意公积金800万元｡公司拟转增注册资本,进行增资派股｡以下的方案中,不符合《公司法》规定的有（）｡

多选题

A. 将法定公积金1800万元､任意公积金800万元转为公司资本~||~将法定公积金1200万元､任意公积金600万元转为公司资本~||~将法定公积金800万元､任意公积金400万元转为公司资本~||~将法定公积金600万元､任意公积金200万元转为公司资本

18.下列关于涉及国有资产出资人权益的重大事项决策的表述中,符合企业国有资产法律制度规定的有（）。

多选题

A. 国有独资企业进行大额捐赠~||~应由企业职工代表大会讨论决定~||~国有独资公司进行重大投资~||~可由董事会决定~||~重要的国有资本控股公司分立~||~履行出资人职责的机构在向其委派参加公司股东会或股东大会会议的股东代表作出指示前~||~应当报请本级人民政府批准~||~企业改制涉及重新安置企业职工的~||~还应当制定职工安置方案~||~并经职工(代表)大会审议通过

19.根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件是（）。

多选题

A. 具备健全且运行良好的组织机构~||~最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上~||~最近3年财务会计文件无虚假记载~||~最近1年无重大违法行为

20.关于商业银行存款业务的基本原则，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 我国存款业务是特许经营制，能够从事吸收公众存款业务的金融机构有商业银行、信用合作社和邮政储蓄机构等~||~商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存存款准备金，留足备付金~||~备付金主要表现为商业银行的库存现金和在中央银行的存款~||~财政性存款由中国人民银行专营，不计利息