证券从业资格

1.【案例】2009年12月5日，甲、乙、丙、丁分别出资100万元、80万元、120万元、200万元设立了A有限责任公司（以下简称A公司）。公司设立股东会、董事会、监事会。（1）首次股东会由丁召集和主持。（2）2010年8月12日，发现A公司设立时股东甲作为出资的房屋实际仅值40万元，显著低于公司章程规定的100万元。（3）公司监事王某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了150万元的经济损失。2010年9月3日，股东丙书面请求董事会向人民法院起诉，董事会拒绝提起诉讼。（4）2010年9月13日，A公司股东会通过了公司合并决议，在股东会表决时投反对票的股东乙请求A公司以合理的价格收购其股权，A公司以股东乙无权要求公司收购其股权为由拒绝收购。要求：根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题：（1）首次股东会由股东丁召集和主持是否符合规定？并说明理由。（2）股东甲的行为应当如何处理？并说明理由。（3）股东丙被董事会拒绝后能否直接向人民法院提起诉讼？并说明理由。（4）A公司拒绝收购股东乙股权的做法是否符合法律规定？并说明理由。

填空题

2.关于经常项目外汇管理的表述，正确的是（）。

单选题

A. 单方面转移，是一国对外单方面的、有偿的支付，分为私人单方面转移与政府单方面转移~||~经常项目外汇收入，必须按照规定卖给经营结售汇业务的金融机构~||~经常项目外汇支出，可以凭有效单证以自有外汇支付，也可向经营结售汇业务的金融机构购汇支付~||~经营结售汇业务的金融机构应当按照规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行审查，无需外汇管理机关对此进行监督检查

3.根据我国《价格法》及相关规章的规定，下列各项中，属于价格违法行为的有（）。

多选题

A. 垄断低价、垄断高价~||~不执行政府指导价、政府定价~||~因清偿债务、转产、歇业降价销售商品~||~以低于成本价格销售季节性商品

4.某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 经2名董事提议可召开董事会临时会议~||~公司董事长、副董事长不能履行职务时，可由4名董事共同推举1名董事履行职务~||~经2名监事提议可召开董事会临时会议~||~董事会每年召开2次会议，并在会议召开10日前通知全体董事和监事

5.根据民事诉讼法的规定，申请执行的期限从法律文书规定履行期间的最后一日起计算，双方或者一方当事人是公民的为1年，双方是法人或者其他组织的为6个月。（）

判断题

6.下列关于增值税电子发票的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 增值税电子发票基本使用规定等与税务机关监制的增值税专用发票相同~||~开票方和受票方需要纸质发票的，可以自行打印增值税电子普通发票的版式文件~||~增值税电子普通发票的发票代码为12位~||~增值税电子普通发票的发票号码为8位

7.任何单位和个人有权对造成国有资产损失的行为进行检举和控告。（）

判断题

8.借贷双方借贷利息约定不明，出借人主张利息的，人民法院应当结合民间借贷合同的内容，并根据当地或者当事人的交易方式、交易习惯、市场利率等因素确定利息。（）

判断题

9.某外国投资者拟并购境内某企业并取得实际控制权，下列情形中，应当向商务部进行申报的有（）。

多选题

A. 涉及重点行业~||~存在影响或可能影响国家经济安全因素~||~安置方案不能满足职工要求~||~导致拥有驰名商标或中华老字号的境内企业实际控制权转移

10.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）。

单选题

A. 5000万元人民币~||~1亿元人民币~||~3亿元人民币~||~5亿元人民币

11.甲公司与乙纺织厂签订一份买卖合同，合同规定由乙纺织厂向甲公司供应普通衬衫1万件，货款10万元，并贴上由甲公司提供的某名牌衬衫厂的商标。甲公司为此开具一张10万元的汇票给乙纺织厂，乙纺织厂随后将该汇票背书转让给个体户张某用以支付购买粮食等原料的货款。张某收到汇票后将汇票背书转让给某工程队，以支付工程队为其建造种养场的工程款。工程队再次背书将汇票转让给建筑材料供应商，该供应商向付款人提示承兑时，付款人以该汇票被变造为由加以拒绝，并作成拒绝证书。供应商为此准备行使追索权。要求：根据上述资料和合同法、票据法的有关规定，供应商可以向哪些人行使追索权？如果供应商向工程队行使追索权，其可追索的费用包括哪些？

填空题

12.甲、乙出资设立一有限责任公司，甲拟将其所持公司股权转让给丙，并签订了股权转让协议，根据《公司法》的规定，下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 股权协议签订后，丙即取得了股东资格~||~甲向丙转让股权，无须取得乙的同意，只需通知乙即可~||~甲向丙转让股权，应当经乙的同意~||~甲应就股权转让事项，书面通知乙征求同意，乙自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

13.下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 公司在股市上收购本公司股票一批，作为奖励派发给贡献突出的员工~||~国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司~||~与持有本公司股份的其他公司合并时，回购本公司的股份~||~公司成立3年后，某发起人将其持有的本公司股份卖给另一发起人

14.根据公司法律制度的规定，下列关于有限责任公司董事会的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 董事会成员中应当有公司职工代表~||~董事任期为4年~||~董事长和副董事长由全体董事的过半数选举产生~||~董事长和副董事长不召集和主持董事会的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持

15.根据《反垄断法》的规定，对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，由反垄断执法机构责令改正，对个人可以处2万元以下的罚款，对单位可以处20万元以下的罚款;情节严重的，对个人处2万元以上10万元以下的罚款，对单位处20万元以上100万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。这条规定体现了经济法（）。

多选题

A. 责任承担上的双重性~||~责任承担上的单一性~||~责任承担上的非单一性~||~责任的经济性

16.根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。

单选题

A. 董事会~||~监事会~||~股东大会~||~经理

17.管理人实施下列行为时，应当及时报告债权人委员会或者人民法院的有（）。

多选题

A. 涉及不动产权益的转让~||~探矿权的转让~||~设定财产担保~||~担保物的取回

18.下列关于商业贿赂行为的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 商业贿赂的行贿主体是经营者，受贿主体是交易相对人中能够影响交易决策的个人~||~经营者给对方折扣、给中间人佣金，即使双方均如实人账，该行为也属于商业贿赂~||~商业贿赂的方式单－，仅包括现金的赠与~||~回扣是商业贿赂的主要表现形式

19.个人独资企业不具有法人资格，也无独立承担民事责任的能力，所以不能对外签订正式合同。（）

判断题

20.国内的A企业和英国的B公司拟共同投资设立中外合作经营企业。其拟定的投资计划如下：（1）A企业以其已作为银行贷款担保物的办公楼作为出资；（2）B公司以从中国的外资金融机构获得的200万美元贷款作为出资，向银行贷款时，由A企业提供抵押担保；（3）合作企业的投资总额拟定为1225万美元，注册资本拟定为495万美元，其差额部分以合作企业的资产作抵押，向中国的外资金融机构贷款。要求：根据有关法律规定，分别回答下列问题：（1）指出投资计划中的不合法之处？并说明理由。（2）以合作企业的资产作抵押向中国的外资金融机构贷款时，应履行何种法律手续？（3）如果B公司将其在合作企业的全部出资转让给国外的C公司，应履行哪些法律手续？

填空题