证券从业资格

1.某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本600万美元，其中外国投资者以实物出资120万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的是（）。

单选题

A. 外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起12个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3年内缴清出资

2.逾期支取的定期储蓄存款，其超过原定存期的部分，除约定自动转存的外，按支取日挂牌公告的定期储蓄存款利率计付利息。（）

判断题

3.某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。

多选题

A. 该上市公司的分公司的经理~||~该上市公司董事会秘书配偶的弟弟~||~持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父~||~持有该上市公司已发行股份10%的家公司的某董事的配偶

4.根据增值税法律制度的规定，下列关于使用填开增值税专用发票的情形中，不正确的有（）。

多选题

A. 全部联次一次填开，上、下联的内容和金额一致~||~发票联和抵扣联加盖出具单位财务专用章~||~如填写有误，在涂改处加盖财务专用章~||~经单位负责人同意，拆本使用增值税专用发票

5.甲、乙双方订立买卖合同，甲为出卖人，乙为买受人，约定收货后10日内付款。则如果甲行使不安抗辩权，表述不正确的是（）。

单选题

A. 甲有确切证据证明乙方经营状况严重恶化~||~甲听乙的竞争对手说乙逃避债务~||~甲在报纸上发现乙方有丧失商业信誉的情况~||~甲滥用不安抗辩权，给乙造成的损失，要承担违约责任

6.2007年5月1日，甲到某商场购买一台价值为20000元的冰箱，双方约定采取分期付款的方式;5月1日由甲先支付6000元并提货，6月1日再付6000元，其余8000元在7月10前付清。6月1日，甲未按期支付6000元价款。此时，该商场有权要求解除合同，并可以要求甲支付使用费。（）

判断题

7.甲、乙、丙、丁共同投资设立合伙企业，约定利润分配比例为4：3：2：1.现甲、乙已退伙，丙、丁未就现有合伙企业的利润分配约定新的比例。依照法律规定，现该合伙企业的利润在丙、丁之间如何分配（）。

单选题

A. 全部利润的30%按2：1的比例分配，其余部分平均分配~||~全部利润按2：1的比例分配~||~全部利润平均分配~||~全部利润按二人的实际出资比例分配

8.根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙人权利和义务的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 合伙人对执行合伙事务享有同等的权利~||~合伙人可以查阅合伙企业的会计账簿~||~合伙人可以自营与本企业相竞争的业务~||~执行企业事务的合伙人可以自行决定是否向其他合伙人报告企业经营状况

9.甲有限责任公司拟为其股东乙提供担保，根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 该项担保须经监事会决议~||~该项担保须经董事会决议~||~该项担保应经全体股东所持表决权的过半数通过~||~该项担保应经出席股东会的除乙以外的其他股东所持表决权的过半数通过

10.甲乙丙三人合作开发一项技术，合同中未约定权利归属。该项技术开发完成后，甲、丙想要申请专利，而乙主张通过商业秘密来保护。根据合同法律制度的规定，下列各项中，错误的有（）。

多选题

A. 甲、丙不得申请专利~||~甲、丙可申请专利，申请批准后专利权归甲、乙、丙共有~||~甲、丙可申请专利，申请批准后专利权归甲、丙所有，乙有免费实施的权利~||~甲、丙不得申请专利，但乙应向甲、丙支付补偿费

11.2008年1月1日，甲公司与乙银行签订1000万元最高额抵押合同，甲公司以自己的办公楼作抵押。2008年2月1日，乙银行办理了抵押登记，未约定债权确定期间。2009年5月1日，乙银行将对甲公司的债权转让给C银行（无其他约定），截止到2010年2月1日，甲公司累计共计向乙银行借款1300万，2010年3月1日乙银行要求甲公司还款，甲公司依法将办公楼拍卖，价款为1200万。根据合同法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 抵押权设立的时间为2008年2月1日~||~2010年2月2日之后，乙银行可以请求确定债权额~||~乙银行只对办公楼拍卖所得的1000元有优先受偿权~||~乙银行对甲公司的最高额抵押也一并转让给C银行

12.下列有关公司变更登记的表述中，不正确的是（）。

多选题

A. 公司的董事、监事、经理发生变动的，只向原公司登记机关备案即可，无需办理变更登记~||~公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起45日内申请变更登记~||~公司减少注册资本的，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记~||~公司分立的，应当自公告之日起45日后申请变更登记

13.甲公司与乙信用社签订了一份借款合同。合同约定：甲公司向乙信用社贷款人民币500万元，借款期限为3年，借款用途为技术改造。甲公司按照信用社的要求提供保证担保，保证人为当地县政府。乙信用社为了控制风险，将利息75万元预先在本金中扣除。要求：根据以上事实及相关法律的规定，回答下列问题：(1)如果借款合同没有采用书面形式是否合法?并说明理由。(2)该合同的担保是否合法?并说明理由。(3)乙信用社将利息预先在本金中扣除是否合法?并说明理由。(4)假如当事人双方没有在合同中约定利息的支付期限，应当怎么处理?并说明理由。

填空题

14.合作企业可以申请为具有法人资格的合作企业，也可以申请为不具有法人资格的合作企业。（）

判断题

15.当事人在抵押合同中约定，债务履行期届满抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有的内容无效，该内容的无效导致整个抵押合同的无效，“抵押权人”不得就抵押物行使优先受偿权。（）

判断题

16.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记~||~公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起45日内申请变更登记~||~公司减少注册资本的，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记~||~公司分立的，应当自公告之日起45日后申请变更登记

17.关于设立普通合伙企业应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 合伙人均为自然人~||~不得以劳务出资~||~企业名称中应标明“普通合伙”~||~允许国有企业作为合伙人

18.个人贷款以及单笔金额超过项目总投资5％或超过500万元人民币的贷款资金支付，应采用借款人自主支付方式。（）

判断题

19.下列关于质权设立的表述中，不符合规定的是（）。

单选题

A. 以汇票出质的，质权自权利凭证交付质权人时设立~||~以基金份额出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立~||~以专利权中的财产权出质的，质权自专利证书交付时设立~||~以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

20.根据《票据法》的规定，下列有关本票与支票的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 本票与支票的持票人未按照规定期限提示见票的，均丧失对出票人以外的前手的追索权~||~本票的收款人名称可以授权补记~||~支票限于见票即付，不得另行记载付款日期~||~出票人可以在支票上记载自己为收款人