证券从业资格

1.根据外国投资者并购境内企业的有关规定，外国投资者采取股权并购方式设立外商投资企业的，并购后所设外商投资企业的注册资本与投资总额的下列约定中，符合规定的有（）。

多选题

A. 注册资本150万美元，投资总额200万美元~||~注册资本300万美元，投资总额620万美元~||~注册资本700万美元，投资总额1500万美元~||~注册资本1500万美元，投资总额3900万美元

2.甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或者丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

单选题

A. 丁自动取得该企业合伙人资格~||~经乙、丙一致同意，丁取得该企业合伙人资格~||~丁不能取得该企业合伙人资格，只能由该企业向丁退还甲在企业中的财产份额~||~丁自动成为有限合伙人，该企业转为有限合伙企业

3.A市甲公司向B市乙公司购买10台专用设备，双方于7月1日签订了买卖合同。买卖合同约定：专用设备每台10万元，总价100万元；乙公司于7月31日交货，甲公司在收货后10日内付清款项；甲公司在合同签订后5日内向乙公司交付定金5万元；双方因合同违约而发生的纠纷，提交C市仲裁委员会仲裁。 7月3日，甲公司向乙公司交付了5万元定金。 7月20日，甲公司告知乙公司，因向甲公司订购该批专业设备的丙公司明确拒绝购买该批货物，甲公司一时找不到新的买家，将不能履行合同。 7月22日，乙公司通知甲公司解除合同，定金不予返还，并要求甲公司赔偿定金未能弥补的损失。甲公司不同意赔偿损失，乙公司遂向C市仲裁委员会申请仲裁。对于乙公司的仲裁申请，甲公司认为：（1）只有当合同履行期满甲公司未履行合同，乙公司才可以解除合同，所以，乙公司于7月22日主张解除合同不合法，应承担相应法律责任；（2）即使合同可以解除，那么合同被解除后，合同中的仲裁条款即失去效力，所以，乙公司应向A市法院提起诉讼；（3）甲公司愿意承担定金责任，但乙公司不能再要求甲公司赔偿损失。据查，甲公司不履行合同给乙公司造成10万元损失。要求：根据合同、担保、仲裁法律制度的规定，甲公司认为乙公司不能要求赔偿损失是否符合法律规定？简要说明理由。

填空题

4.根据外商投资企业法律制度的规定，下列有关中外合作经营企业合作合同的表述中，说法不正确的有（）

多选题

A. 合作企业的合同中可以订明合作期限，也可以不订明合作期限~||~合作企业的合同内容如果与合作企业的章程不一致的，应当以合作企业合同为准~||~合作企业合同的重大变更只须经合作企业的董事会或联合管理委员会同意即可~||~合作企业合同自审批机关颁发合作企业批准证书之日起生效

5.关于保险公司的设立，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币2亿元~||~保险公司的注册资本必须为实缴资本，包括货币与非货币出资~||~国务院保险监督管理机构应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人~||~申请人应自收到批准筹建通知之日起1年内完成筹建工作；筹建期间不得从事保险经营活动

6.2016年7月1日，张某为自己的一批货物与甲保险公司签订了一份自燃险合同。8月1日因天气炎热该批货物自燃，张某为了扑灭大火用自己盖房准备的沙子将大火扑灭。经查明大火将货物全部烧毁，造成张某10万元的货物损失，另外张某用来灭火的沙子价值2000元(已经不能再利用)。保险公司对保险事故性质鉴定花费1000元，经鉴定保险公司承担全部责任。根据保险法律制度规定，下列选项中，不属于保险公司应当承担的费用范围是（）。

单选题

A. 沙子损失2000元~||~货物损失10万元~||~保险事故鉴定费用1000元~||~张某因不能按期向王某交付货物支付的违约金1万元

7.关于担保制度，下列表述正确的是（）。

多选题

A. 保证人对债务人的注册资金提供保证的，债务人的实际投资与注册资金不符，保证人对全部注册资金承担连带保证责任。~||~保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年~||~同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，抵押权人优先于质权人受偿~||~同一财产向两个以上债权人抵押的，顺序在先的抵押权与该财产的所有权归属一人时，该财产的所有权人可以以其抵押权对抗顺序在后的抵押权

8.根据《票据法》的规定，甲向乙签发商业汇票时记载的下列事项中，不发生票据法上效力的是（）。

单选题

A. 乙交货后付款~||~票据金额10万元~||~汇票不得背书转让~||~乙的开户行名称

9.东湖有限责任公司的股东申请人民法院对该公司进行司法清算，人民法院为其指定相关人员组成清算组。根据公司法律制度的规定，下列选项中，可以成为清算组成员的有()。

多选题

A. 公司债权人唐某~||~公司董事长程某~||~公司财务总监钱某~||~公司聘请的某律师事务所

10.国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙拟共同投资设立一合伙企业。根据《合伙企业法》的规定，下列关于该合伙企业设立及相关事项的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 拟设立的合伙企业可以是普通合伙企业，也可以是有限合伙企业~||~乙既可以是有限合伙人，也可以是普通合伙人~||~三方可以约定由丙执行合伙企业事务~||~三方可以约定不经全体合伙人一致同意而吸收新的合伙人

11.根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于不得撤销要约的情形的有（）。

多选题

A. 要约人确定了承诺期限~||~要约已经到达受要约人~||~要约人明示要约不可撤销~||~受要约人已发出承诺的通知

12.对纳税人为销售货物而出租出借包装物收取的租金或押金，其增值税的计税方法错误的有（）。

多选题

A. 单独记账核算的，一律不并人销售额征税，对逾期收取的包装物押金，均并入销售额征税~||~包装物租金在销货时一律不作为价外收入计算销项税额~||~租金或押金无论会计如何核算，均应并入销售额计算缴纳增值税~||~将包装物押金并入销售额征税时，需要先将押金换算为不含税价

13.下列各项中，关于调控主体和规制主体的主要职责，表述正确的有（）。

多选题

A. 贯彻法定原则是调控主体和规制主体的基本职责~||~依法调控和规制是调控主体和规制主体的重要职责~||~调控主体和规制主体不得滥用调制权和超越调制权~||~调控主体和规制主体可以放弃调制权

14.A外国投资者协议购买B境内企业的资产，并以该资产投资设立C外商投资企业。对于B境内企业被并购前既有的债权债务，应由B境内企业享有和承担。（）

判断题

15.根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

多选题

A. 甲为发行人的副经理~||~乙为持有公司5％以上股份的股东的监事~||~丙为发行人控股公司的董事~||~丁为发行人的实际控制人的监事

16.企业应当自固定资产投入使用月份的当月起计算折旧；停止使用的固定资产，应当自停止使用月份的当月起停止计算折旧。（）

判断题

17.以下对可撤销的民事行为的表述，其中正确的是（）。

多选题

A. 该行为撤销前，其效力已经发生，未经撤销，其效力不消灭~||~如果具有撤销权的当事人未在法定期限内行使撤销权，则该行为视同有效的法律行为，对当事人具有约束力~||~该行为一经撤销，其效力自被撤销之日起无效~||~如果自行为成立时起超过1年，当事人才请求变更或者撤销的，人民法院不予保护

18.甲公司向乙公司购买一台大型设备，由于疏忽未在合同中约定检验期。该设备运回后，甲公司即组织人员进行检验，未发现质量问题，于是投入使用。至第3年，该设备出现故障，经反复查找，发出该设备关键部位存在隐蔽瑕疵。该设备说明书标明质量保证期为4年。根据《合同法》的规定，下列关于乙公司是否承担责任的表述中，不正确的有（）。

多选题

A. 乙公司在合理期限内未收到甲公司有关设备质量不合格的通知，故该设备质量应视为合格，乙公司不承担责任~||~乙公司在2年内未收到甲公司有关设备存在瑕疵的通知，故该设备质量应视为合格，乙公司不承担责任~||~该设备说明书标明质量保证期为4年，故乙公司应承担责任~||~甲公司与乙公司双方未约定质量检验期限，都有过错，应分担责任

19.下列关于股份有限公司股票发行的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

多选题

A. 公司历次发行股票的价格都必须相同~||~公司发行的股票面额必须为每股1元~||~公司发行的股票必须为无记名股票~||~公司股票的发行价格不得低于票面金额

20.X市甲厂因购买Y市乙公司的-批木材与乙公司签订了一份买卖合同，但合同中未约定交货地与付款地，双方就此未达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯也不能确定。根据合同法律制度的规定，下列关于交货地及付款地的表述中，正确的有（）。

多选题

A. X市为交货地~||~Y市为交货地~||~X市为付款地~||~Y市为付款地