证券从业资格

1.根据规定，甲股份有限公司2010年发生的下列事项中，属于重大事件，应当提交临时报告的有（）。

多选题

A. 公司董事长发生变动~||~公司监事会主席发生变动~||~公司总经理发生变动~||~公司财务总监发生变动

2.下列有关汇票追索权的表述中，符合票据法律制度的是（）。

多选题

A. 汇票的出票人、背书人、承兑人、保证人对持票人承担连带责任~||~持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序对出票人、背书人、承兑人、保证人中的任何一人、数人或者全体行使追索权~||~持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经开始进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权~||~持票人为出票人的，对其前手无追索权

3.某公司将其生产并上市销售的糖果冠以“大白兔”且其字样、图案与注册商标——“大白兔”非常相似。“大白兔”在糖果品牌中知名度很高。根据《反不正当竞争法》的规定。下列对该公司行为定性的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 假冒他人的注册商标~||~擅自用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品~||~擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品~||~在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品的质量做引人误解的虚假表示

4.A,B,C三人拟设立甲有限合伙企业A.B为普通合伙人，C为有限合伙人。该有限合伙企业的名称为“顺发贸易合伙企业”，合伙协议的部分要点如下：C以劳务出资，其评估办法由全体合伙人协商确定；由C执行合伙企业事务，对外代表合伙企业；各合伙人按相同比例分配盈利。在合伙企业经营期间，发生以下事项：（1）C对D表示自己是普通合伙人，代表合伙企业与D签订了600万元的买卖合同。D按照合同约定向合伙企业发货，由于合伙企业的全部财产只有500万元，不足以清偿100万元的货款。（2）C同甲合伙企业进行了150万元的交易，合伙人A认为，由于合伙协议对此没有约定，因此，有限合伙人C不得同本合伙企业进行交易。（3）C自营同甲合伙企业相竞争的业务，获利180万元。合伙人B认为，由于合伙协议对此没有约定，因此，有限合伙人C不得自营同本合伙企业相竞争的业务，其获利l80万元应当归甲合伙企业所有。要求：根据以上资料及有关规定，分析回答下列问题：（1）根据《合伙企业法》的规定，合伙企业名称是否符合规定？（2）根据《合伙企业法》的规定，合伙协议的约定是否合法？并说明理由。（3）根据《合伙企业法》的规定，分别回答以下问题：①债权人D能否就甲合伙企业不能清偿的100万元向有限合伙人C追偿?并说明理由。②A的主张是否符合法律规定?并说明理由。③指出B的主张是否符合法律规定?并说明理由。

填空题

5.有限合同人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人有限合伙企业发生的债务，以其认缴的出资额　为限承担责任。（）

判断题

6.下列关于普通合伙企业事务执行的表述中，符合《合伙企业法》规定的有（）。

多选题

A. 除合伙协议另有约定外，处分合伙企业的不动产须经全体合伙人－致同意~||~除合伙协议另有约定外，合伙人不得自营与本合伙企业相竞争的业务~||~除合伙协议另有约定外，改变合伙企业的名称须经全体合伙人－致同意~||~除合伙协议另有约定外，合伙人不得同本合伙企业进行交易

7.甲公司将一幢自有二层楼房租赁给乙公司作为经营用房，双方签订租赁合同，合同约定：租赁期限自2006年1月1日至2009年12月31日，租金为每月5000元，在每月初的前3天支付上月的租金。合同未约定房屋维修责任的承担以及是否可以转租等问题。 2007年3月，甲公司有意出售该租赁楼房，因乙公司无意购买，甲公司遂将租赁楼房给丙企业，丙企业取得租赁楼房所有权后，以自己不是租赁合同当事人为由向乙公司表示要解除租赁合同，乙公司不同意解除合同，但愿意每月增加租金1000元，丙企业表示同意。 2007年8月，租赁楼房的部分门窗自然损坏，乙公司要求丙企业修理，丙企业丙一直未予理睬，乙公司自行找某装修企业维修，为此支付维修费用4000元。 2007年10月，乙公司另购买了一办公大楼。遂将其所租赁楼房转租给丁企业。丙企业于2008年1月3日得知转租事实后，以不得转租为由向乙公司主张解除租赁合同并要求乙公司支付上月未交付租金6000元，乙公司表示，维修费用可以抵销4000元租金，只愿意再支付2000元，但不同意解除租赁合同。要求：根据《合同法》的有关规定，乙公司可否以维修费用抵销4000元租金？简要说明理由。

填空题

8.下列有关普通合粉企业合伙事务执行的表术中，符合《合伙企业法》规定的是()。

单选题

A. 合伙人执行合伙企业事务享有同等的权利~||~合伙人可以自营与合伙企业相竞争的业务~||~不执行合伙企业事务的合伙人无权查阅合伙企业会计账簿~||~聘用非合伙人担任经营管理人员的，其在被聘用期间具有合伙人资格

9.某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。

单选题

A. 2007年发行的公司债券尚未发行完毕~||~2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益~||~本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年~||~发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕

10.经济法体系包括宏观调控法和市场规制法两大部分｡其中,不属于宏观调控法的是（）｡

单选题

A. 财税法~||~金融法~||~计划法~||~消费法

11.中外合作经营企业成立后，经合作各方一致同意，可以委托合作一方进行经营管理，另一方不参加管理。(　)

判断题

12.根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于无效合同的有（）。

多选题

A. 因欺诈而订立的不损害国家利益的合同~||~因欺诈而订立的损害国家利益的合同~||~因胁迫而订立的不损害国家利益的合同~||~因胁迫而订立的损害国家利益的合同

13.甲委托乙运输一批货物到目的港，9月1日启程，9月10日到达目的地，甲在9月3日与丙签订了买卖合同，乙在停靠目的港过程中遭遇强风暴，致使货物部分毁损。下列说法正确的有（　）。

多选题

A. 甲丙的货物买卖合同于9月3日生效~||~甲丙的货物买卖合同于9月10日生效~||~货物的损失由甲承担~||~货物的损失由丙承担

14.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。

判断题

15.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人和有限合伙人对企业债务承担的责任分别是（）（）。

单选题

A. 无限连带责任有限责任~||~有限责任有限责任~||~无限连带责任无限连带责任~||~有限责任无限连带责任

16.下列关于质权设立时间的表述中，不符合担保法律制度规定的是（）。

单选题

A. 以汇票出质的，质权自权利凭证交付质权人时设立~||~以基金份额出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立~||~以专利权中的财产权出质的，质权自专利证书交付时设立~||~以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

17.公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据公司法律制度的规定，相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中，属于该相关人员的是（）。

单选题

A. 公司股东~||~公司董事~||~公司监事~||~公司经理

18.2009年3月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3600万元，1年期公司债券2400万元；该公司截至2010年9月30日的净资产额为24000万元，计划于2010年10月再次发行公司债券。根据规定，本次发行的债券数额不得超过（）万元。

单选题

A. 9600~||~6000~||~3600~||~3000

19.下列属于公司的特征的是（）。

多选题

A. 公司都是依法设立的~||~公司是以营利为目的~||~公司以股东投资行为为基础设立~||~公司都具有法人资格

20.下列正确的商品销售方式确认收入实现时间有（）。

多选题

A. 销售商品采用托收承付方式的，在办妥托收手续时确认收入~||~销售商品采取预收款方式的，在发出商品时确认收入~||~销售商品采用支付手续费方式委托代销的，在收到手续费时确认收入~||~以旧换新销售商品的，销售商品按收入确认条件确认收入，回收的商品作为购进商品处理