证券从业资格

1.张某(7岁)的父母在一起交通事故中死亡，关于张某的监护问题，律师提出的下列哪些咨询意见是正确的？（）

单选题

A. 监护人可以是自然人也可以是法人~||~指定监护人的方式可以是书面或者口头通知~||~被指定为监护人不服的，在接到通知的次日起30日内可以向人民法院提起变更监护之诉~||~关系密切的近亲属、朋友愿意承担监护责任的，经精神病人所在单位或者住所地的居民委员会、村民委员会同意可承担

2.南京甲公司与河北乙公司签订了一专利转让合同，合同约定："因本合同发生的争议.提交华北地区的仲裁委员会进行仲裁。"合同履行过程中发生争议，甲公司向北京仲裁委员会申请仲裁，乙公司则向甲公司所在地的北京市海淀区人民法院提起诉讼。该法院立案受理后，甲公司对该院管辖权提出异议。这种情况下，该法院应如何处理？（）

单选题

A. 裁定驳回起诉~||~裁定不予受理~||~裁定驳回管辖权异议，本院具有管辖权~||~裁定管辖权异议成立，移送有管辖权的仲裁机关受理

3.《公司法》有关股东知情权的规定股份公司和有限公司有所不同，下列哪一项是有限公司股东可以查阅而股份有限公司股东不可查阅的文件？（）

单选题

A. 三会的会议记录~||~会计帐簿~||~公司章程~||~财务会计报告

4.关于证人证言，下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 与案件存在利害关系的证人应当回避~||~无诉讼行为能力的人不可以出庭作证~||~证人因履行出庭作证而支出的必要费用，由申请出庭作证的一方当事人负担~||~凡是了解案件情况的人都有义务出庭作证

5.甲有限责任公司拟变更为乙股份有限公司。根据公司法律制度的规定，下列说法中，正确的有：

多选题

A. 甲公司应当召开股东会，并获全体股东一致同意~||~甲公司在变更为乙公司时，不得增加注册资本~||~甲公司在变更为乙公司时，折合的股本总额不得高于公司净资产额~||~乙公司必须承担甲公司的所有债权债务

6.关于商事登记的对抗效力较为准确的范围是？

单选题

A. 公司信息~||~登记事项~||~所有文件~||~部分登记事项

7.在行政诉讼过程中，被告及其诉讼代理人不得自行向（）收集证据。

多选题

A. 原告~||~作出行政行为的行政机关~||~证人~||~第三人

8.我国婚姻法规定夫妻双方都有使用自己姓名的权利，体现了（）

单选题

A. 女平等原则~||~夫一妻原则~||~护妇女权益原则~||~姻自由原则

9.依照公司法的规定，下列哪些情况下的有限责任公司可以不设监事会：

多选题

A. 注册资本为10万元的公司(规模小)~||~注册资本为30万元的一人公司(股东少)~||~某国有独资公司~||~某股份有限公司

10.存在相互继承关系的几个人在同一事件中死亡，且不能确定先后时间的，如何推定？

填空题

11.下列事项中，能够导致普通合伙人当然退伙的有哪些？（）

单选题

A. 王某下落不明满4年，被依法宣告死亡~||~张某因车祸成为植物人，被依法宣告为无民事行为能力~||~甲公司被依法宣告破产~||~陈某未按照合伙协议约定缴纳出资

12.甲市A区的王某到甲市商业银行的A区某储蓄所存款，因工作人员疏忽，在存款单上误将王某所存金额打印成16万元，而王某实际所存金额仅为16000元。后储蓄所工作人员发现，便找到王某要求改正存款单，但王某不同意，该储蓄所于是向A区人民法院起诉王某，要求王某返还存单进行更改。A区法院经过审查，认为银行目前并未发生损失，决定对该案不予受理。甲市商业银行不服该决定，向甲市中级人民法院起诉。甲市中级人民法院经审查不予受理。此时，王某向A区人民法院起诉甲市商业银行，要求其按照存款单上的金额支付其16万元人民币。法院受理后，王某称其妻子生病，希望法院能根据存款单对其中10万元先予执行。在一审庭审过程中，甲市商业银行提出反诉，要求法庭认定王某的存款数额为16000元，载明16万元的存款单无效。法院一审判决王某败诉，王某不服提起上诉。二审中，法院对双方进行调解，双方达成调解协议，银行补偿王某5000元，而王某则同意不再追究此事。经双方申请，法院根据调解协议制定了判决书，送达双方。

单选题

A. 人民法院可以对存款单上的10万元先予执行吗？为什么？

13.对行政机关作出的关于确认（）等自然资源的所有权或者使用权的决定不服的可以申请行政复议。

多选题

A. 土地~||~矿藏~||~海域~||~荒地

14.《法官法》规定，法官的职责有那些？

填空题

15.陈玉和韩东共有4间房屋，租给刘峰开办一商店。现韩东为担保杜湘所负的债务，将其对上述4间房屋中的共有份额抵押给潘兴，该抵押已得到陈玉同意，并在通知了刘锋后在房屋管理局作了登记。请指出下列哪些表述是正确的？（）

单选题

A. 在房屋抵押后，陈玉、韩东与刘锋间的租赁合同继续有效~||~在以出卖共有份额的方式实现该抵押权时，如果陈玉与刘锋都愿意购买时，陈玉有优先购买权~||~在以出卖共有份额的方式实现该抵押权时，如果陈玉与刘锋都愿意购买时，刘锋有优先购买权~||~在房屋抵押后，陈玉、韩东与刘锋间的租赁合同即告终止

16.下列行为中，属于侵犯专利权的行为是：（）

单选题

A. 发明专利权申请公布后，第三人未经同意实施该发明的行为~||~专利权人制造的专利产品售出后，使用该产品的行为~||~专为科学研究而使用有关专利的~||~为生产经营目的使用不知道是未经专利权人许可制造而售出的专利产品，能证明本产品合法来源的

17.“地方政府融资平台”实际上就是？

单选题

A. 政府财政支出~||~政府借债~||~政府的债权~||~政府的花销

18.关于民事诉讼中的诉讼代理人，以下哪些说法是正确的？（）

单选题

A. 法定代理人和委托代理人的区别在于其取得代理权限的方式不同，但是其代理权限相同~||~不论法定诉讼代理人还是委托诉讼代理人，都不具有当事人的地位~||~如果被代理人死亡，那么法定诉讼代理人的身份自动消灭~||~法定代理人不可以再委托诉讼代理人

19.某有限公司的股东张三将股权转让给李四，关于该股权转让及相关问题，正确的是：（）

单选题

A. 张三出资存在瑕疵，李四明知该出资瑕疵而受让股权。此时，公司现有资产无法清偿债权人胡六时，债权人可请求李四和张三在未缴出资范围内对公司债权承担连带责任~||~张三将该股权转让给王二，王二可以基于善意取得规则获得股权~||~张三将股权转让给李四，未及时办理股东名册变更和工商登记，造成李四的损害，对此有过错的公司董事林五对李四的损害承担连带责任~||~如果因其他股东行使优先购买权，李四无法受让该股权，李四可向张三主张违约责任

20.甲借了乙的1台掌上电脑，价值10000元，乙拾得甲的1部数码相机，价值12000元，甲要求乙返还数码相机，乙要求甲返还掌上电脑，双方为此发生纠纷，下列表述正确的是：（）

单选题

A. 如果乙拒绝返还数码相机，甲可不返还掌上电脑，该行为属于行使抵销权~||~如果乙拒绝返还数码相机，甲可不返还掌上电脑，该行为属于行使同时履行抗辩权~||~如果乙拒绝返还数码相机，甲可不返还掌上电脑，该行为属于行使留置权~||~如果乙拒绝返还数码相机，甲可不返还掌上电脑，该行为属于自助行为